兴董事长：美国的制裁无法接受 美国商务部：禁令目前没有协商余

　　目前A股市场上最被关注的公司当属 ，这家公司一季度实现营收257.45亿元，同比增长17.78%，2018年正是其抓住5G商用部署风口的关键一年，却因美国的一纸禁令陷入水深火热中，市场对中国半导体产业发展的担忧情绪也不断蔓延。

　　中兴通讯事件不断发酵，背后还隐藏着复杂的中美博弈。

　　在中兴通讯20日举办的新闻发布会上，公司董事长殷一民表示，美国的禁令可能导致中兴通讯进入休克状态，坚决反对不公平、不合理的处罚，公司将通过一切法律允许的手段来解决问题，并表示将加大研发投入。

　　美国方面，据媒体20日引述美国商务部新闻官Will Reinert指出，对于中兴通讯的禁令目前没有扭转的馀地或协商的空间，要严格等到7年后才有望重启协商。

　　中国商务部新闻发言人高峰19日表示，中方密切关注进展，随时准备采取必要措施，维护中国企业合法权益。

　　中兴通讯举行新闻发布会

　　近日美国商务部宣布，对中兴通讯公司执行为期七年的出口禁令。中兴通讯在4月20日下午就此事在深圳总部举行新闻发布会，发布会仅持续10分钟即结束。中兴通讯董事长殷一民在发布会上表示，美国的禁令可能导致中兴通讯进入休克状态，反对贸易政治化，并表示将加大研发投入。

　　中兴董事长殷一民发表讲话称，美国的禁令可能导致中兴通讯进入休克状态，将直接影响公司全体员工、遍布全球的运营商客户、终端消费者和股东的利益。坚决反对不公平、不合理的处罚，反对有关国家用单边主义破坏全球产业链，更反对把贸易问题政治化。美方将细微的问题无限扩大化，对企业造成极大影响，对此公司高度关注，公司将通过一切法律允许的手段来解决问题。

　　同时，董事长殷一民表示，公司上下也在认真反思，未来将加大研发投入，并认为求人不如求己，有能力、有信心应对挑战，有能力、有决心度过难关。

　　董事长殷一民在互动环节表示，公司各个主要产品的核心零部件大量使用自己研发设计的专用，但还是有大笔的通用器件不可避免的外购，还要加大技术投入进一步提高，信息产业是全球开放程度最高的产业，全世界各国都在领域里发展技术，导致采购链全球化非常分散，没有任何一个国家能够独立完成所有产业链，虽然美国处于领先地位，但美国企业同样不可避免需要全球产业链，因为对于我们的制裁，导致我们的产业链终端，不意味着我们没有核心能力。

　　董事长殷一民强调，公司一直致力于建立全球一流的出口管制合规体系。出口管制是个复杂的系统，中兴通讯业务复杂、员工众多，要保证每个员工每个业务在任何时候都不会出现疏忽，我们还需要更加努力。在本次事件上，公司自查发现了问题并及时采取补救措施，本身就体现了我们的合规体系在有效运转。即使在拿到拒绝令的今天，我们依然以全球一流出口管制合规企业的标准自我要求。

　　中兴通讯董事长殷一民发言全文如下：

　　2018年4月16日，美国商务部以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由，做出了激活拒绝令的决定，对中兴通讯施加最严厉的制裁措施。

　　这样的制裁将使公司立即进入休克状态，将直接影响公司8万员工的工作权利，直接损害8万个家庭的利益；将对公司为全球数百个运营商客户，以及包括数千万美国消费者在内的、数以亿计的终端消费者用户履行长期服务责任带来直接影响；将对公司全球30万股东的利益造成重大损害；将对公司对数以千计的、包括美国企业在内的合作伙伴和供应商履行责任和义务带来直接伤害。

　　我坚决反对美国商务部做出这样的决定，坚决反对不公平、不合理的处罚，更反对把贸易问题政治化。美方将细微的问题无限扩大化，对企业造成极大影响，对此公司高度关注，公司将通过一切法律允许的手段来解决问题。中兴通讯作为在中国成长起来的全球化企业，我们将担当起中国企业应有的责任，更加发奋自强，我们身后有强大的祖国和十三亿人民，给予我们克服各种困难的信心和决心。

　　公司董事会、管理层和全体员工将团结一致、恪尽职守，采取各种措施，尽最大努力维护员工和股东的利益，履行对客户和合作伙伴的责任。

　　同时我们也在认真反思，还要加大研发投入，求人不如求己。中国经济持续健康的发展，所以国内有巨大的市场，所以有能力、有信心应对挑战。中兴作为全球一个企业，反对有关国家用单边主义破坏全球产业链。中兴通讯的产品在国内是有市场的，有十三亿人民的支持，我们有能力、有决心度过难关。

　　我们绝不放弃！中兴通讯的旗帜将永远飘扬！

　　美商务部官员：禁令目前没有协商余地

　　据媒体20日引述美国商务部新闻官Will Reinert指出，对于中兴通讯的禁令目前没有扭转的馀地或协商的空间，要严格等到7年后才有望重启协商。

　　据悉，中兴通讯需要的高速ADC/DAC、调制器、高性能锁相环、中频VGA等产品都是由总部在美国的厂商供应。

　　以操作系统为例，美国政府禁令生效之后，谷歌公司将不允许与中兴发生任何业务往来，这样中兴产的手机就不能得到安卓操作系统的授权。基于此，中兴的手机极有可能被逐出市场。

　　当被问及谷歌公司的态度时，Reinert表示：“它们受我们的出口管理法律约束，不得违反此规定，(如果想要向中兴出口软件)它们的出口许可证都不会被批准”。

　　据路透社4月20日报道，美国消费者保护组织和技术专家建议，消费者暂时先不要购买中国中兴通讯的安卓手机，直到该公司澄清美国制裁是否使其无法为其设备提供操作系统升级。

　　中兴通讯发布声明称“极不公平”

　　在20日新闻发布会之前，中兴通讯董事长殷一民已通过内部信公开事件过程，向外界梳理了本次制裁的来龙去脉，并表示绝不犯过去错误。

　　以下为内部信全文：

　　董事长殷一民：风雨同舟，砥砺前行

　　公司全体同事：

　　距离2018年4月16日获悉美国商务部对公司激活拒绝令，已经过去了四个昼夜，事件引起了全体员工、家属及社会各界的高度关注。

　　公司第一时间成立危机应对工作组，全面评估该事件对公司及员工带来的影响，与各方保持积极沟通，以最大的努力来推动事件的解决。在此期间，公司全体员工团结一致，坚守工作岗位，做好本职工作，用实际行动与公司共渡难关，感谢大家！

　　我们身处复杂的国际形势，机遇与挑战同在。在过去一年多的时间里，我们将合规作为公司战略基石之一，恪守“出口管制合规乃是重中之重”的原则。公司遵守美国出口管制法律，并认真履行2017年3月与美国政府多部门签订的相关协议义务，按期缴纳超过8亿美元的罚款。仅2017年公司就投入超过5000万美元用于出口管制合规工作，并计划在2018年投入更多资源。公司支持美方指派的独立监察官(以下简称“监察官”)进行包括访谈、文档提交、系统测试在内的各项监管工作，累计输出文件超过13.2万页。公司从管理层到员工，全员参与，上下齐心，致力于建设业界一流、规范、可持续的合规管理体系。经过持续努力与推进，我们已组建专业的合规团队，构建和优化公司进出口管制合规管理架构、制度和流程；引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS)，推进IT自动化管控，开展覆盖全球超过65,000名员工的通识性合规培训以及超过45,000名员工通过特定关键岗位的合规培训，在合规文化与制度建设方面取得了巨大的进步。

　　在合规建设推进过程中，我们吸取过去的教训，及时纠正，绝不再犯过去部分管理干部曾经犯过的错误。

　　整个事件过程如下：

　　2016年11月30日，公司向美国政府相关部门提交了一份信函，内容关于：

　　(1)对一些涉及受制裁国交易的高管和员工采取纪律处分措施(纪律处分包括职务调整、奖金扣减、发送惩戒信等内容)。其中部分措施已实施，另一部分按计划实施。

　　(2)中兴通讯建设出口管制合规体系的进展情况汇报及未来的计划。

　　2017年3月，公司与美国商务部工业与安全局(以下简称“BIS”)、美国司法部(以下简称“DOJ”)、美国财政部海外资产管理办公室分别达成协议(以下统称为“相关协议”)。公司与DOJ协议中要求给予4名高管/员工离开公司的处分，除此4人外相关协议中未涉及其他员工纪律处分的要求。2017年5月9日公司向美国政府通报了4名高管/员工已离开公司的情况及证明文件。

　　2017年7月20日，公司聘请的第一家律师事务所向美国政府发送了一封信函，对部分员工的纪律处分措施完成情况进行描述。

　　2018年2月底3月初，公司首席出口管制合规官和公司外聘的第二家律师事务所陆续收集到信息，显示公司对某些员工的奖金扣减计划并未及时执行。

　　2018年3月5日上午，公司首席出口管制合规官和公司外聘的第二家律师事务所向我报告此事并建议采取一系列行动，我同意并安排迅速采取行动。同日下午，赵先明总裁确认支持这些行动并强调该等行动须做到透明和实事求是。公司快速安排第二家律师事务所开展相关情况的调查(以下简称“调查”)，同时公司对员工纪律处分履行情况进行内部核实。

　　2018年3月7日凌晨(美国时间3月6日)，公司主动向美国政府相关部门和监察官报告相关情况。

　　2018年3月8日，公司对相关在职员工发出惩戒信，并对扣减2016年奖金作出安排，将从2017年度的奖金中扣减。2018年3月14日，对离职员工寄发惩戒信，将在中国法律允许的情况下进行应扣奖金的追索。

　　2018年3月8日，公司主动向德克萨斯州北区美国地方法院报告相关情况。此后，在首席出口管制合规官和第二家律师事务所的建议下，2018年3月12日公司又聘请了另一家律师事务所开展并行调查。

　　2018年3月16日，公司向BIS就相关情况做了详细陈述并附呈公司已采取措施的证明文件。公司向BIS报告已安排启动了内部调查程序的情况，请求给予外部律师事务所45日(预计2018年4月30日前)以完成相关调查。

　　直至2018年4月15日(美国时间)BIS激活拒绝令之前，调查还在进行中。在独立调查未完成之前，美国商务部指称公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虚假陈述，进而做出激活拒绝令的处罚。BIS无视公司过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步，无视上述两封函件的问题是公司自查发现的，及时主动通报；无视公司第一时间处理有疏忽的责任人，快速纠正问题，并聘请权威美国律师事务所调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对公司极不公平，我们不能接受！公司不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益。

　　公司董事会、管理层和全体员工将团结一致，恪尽职守，决不放弃。虽然公司处于极为艰难的处境，但是在完成对拒绝令解读后的第一时间，由合规团队下达了在激活拒绝令的情况下公司全体员工要遵循的行为准则，体现公司坚定遵守业务所在国的法规，以合规为公司战略基石的决心绝不动摇。公司董事会和管理层将尽最大的努力保护八万员工合法工作的权利，以及八万员工家庭的合法利益，也将付出最大的努力履行我们对全球数百个运营商客户、数以千计的合作伙伴和供应商、数以亿计的公司终端消费者用户的责任，也将尽最大的努力保护全球三十多万股东的利益。

　　同时，我呼吁公司全体员工理智、客观看待此事件，避免过度情绪化。公司承诺，在律师同意的情况下，将向全体员工如实披露最终的调查结果。公司秉承开放、透明、诚信的态度，持续沟通，以合法合规的方式解决问题，尽最大努力降低此事的不利影响。

　　让我们坚定信念，团结一致，风雨同舟，砥砺前行。

　　与此同时，4月20日早间，中兴通讯发布了关于美国商务部激活拒绝令的声明，称美国商务部工业与安全局在相关调查尚未结束之前执意对公司施以最严厉的制裁，七年禁令“极不公平”、“不能接受”，将会通过法律手段维护权益，并继续通过与美国政府沟通来解决问题。

　　全文如下：

　　2016年4月以来，中兴通讯吸取过去在出口管制合规方面的教训，高度重视出口管制合规工作，把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。

　　中兴通讯成立了总裁直接领导的合规管理委员会；组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队；引入多家国际一流的顾问单位提供专业指导，构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程；引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS)；组织覆盖超过6.5万名员工的合规培训；全面配合美方指派的独立合规监察官对中兴通讯执行与美国政府达成的相关协议及出口管制合规建设进行实时、透明的监管，提供超过13.2万页文件。仅2017年中兴通讯就投入超过5000万美元用于出口管制合规项目，并计划在2018年投入更多资源。

　　然而，2018年4月16日，美国商务部工业与安全局(BIS)以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和发出惩戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由，做出了激活对中兴通讯和中兴康讯公司拒绝令的决定。

　　BIS无视中兴通讯过去两年在遵循出口管制合规方面的艰苦努力、巨大投入和长足进步；无视上述两份函件中的问题是公司自查发现，及时主动通报；无视公司第一时间处理了对此可能有疏忽的责任人，并快速纠正问题，并聘请权威美国律所独立调查。在相关调查尚未结束之前，BIS执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，我们不能接受！

　　拒绝令不仅会严重危及中兴通讯的生存，也会伤害包括大量美国企业在内的中兴通讯所有合作伙伴的利益。

　　中兴通讯不会放弃通过沟通对话解决问题的努力，也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益，维护全体员工和股东的合法权益，履行对全球客户、消费者用户、合作伙伴及供应商的责任！

　　作为在中国成长起来的全球化企业，中兴通讯将凝聚全体员工，坚定信心、团结一致、共度难关！

　　中国商务部回应：希望美方不要低估中方决心

　　商务部新闻发言人高峰19日在新闻发布会上回应美制裁中兴通讯事件，他指出，美方的行径引起了市场对美国贸易和投资环境的普遍担忧。美方的行为表面上是针对中国，但最终伤害的是美国自身，不仅会使其丧失数以万计的就业机会，还会影响成百上千的美国关联企业。更重要的是，将会动摇国际社会对美国投资和营商环境稳定的信心。希望美方不要自作聪明，否则只会自食其果。

　　高峰强调，我们希望美方也不要低估中方的决心。如果想通过单边主义、贸易保护主义的贸易政策，企图遏制中国的发展，迫使中国做出让步，那是打错了算盘。中方坚决扞卫国家和人民利益的决心和信心不会有丝毫动摇，我们会进行坚决斗争。

　　核心技术崛起刻不容缓

　　随着“中兴通讯被制裁”事件不断发酵，业内普遍认为，芯片等产品的国产替代虽是一个长期的过程，但刻不容缓，中国核心技术必须崛起。

　　认为，中兴禁运时间是在中美贸易战环境，美国以高端科技为切入点，对中国进行的有针对性的制裁。结合当今的国际大环境，我们认为类似技术封锁型的制裁将会在近期内在我国的高端制造(半导体、航空、通信)频繁发生。美国的这类技术封锁意在为我国的高端制造业发展制造阻碍。此次的技术制裁为整个高端制造业敲响了一个警钟，通过美国的技术封锁，我们深刻认识到自主可控的核心技术在发展高端制造业里的作用。

　　安信证券表示，美国表面虽指中兴，背后可能旨在拖延中国5G进程。目前不仅是通信行业，中国科技各个行业均有核心零组件依赖美国进口，芯片等产品的国产替代虽是一个长期的过程，但刻不容缓。中国作为全球最大电信市场，可直接扶持本国高技术公司的研发，本土公司技术能力有望在刺激下大幅提升。长期来看，中国科技行业将在未来5-8年迎来快速发展期，最终在国际上掌握“话语权”。

　　 指出，我国将发展高端制造业作为重要战略，但高端制造业离不开上游核心电子元器件。一个芯片的缺失将导致整套设备无法交付，因此发展自主可控的核心上游元器件成为我国未来战略成败的关键。我们认为，此次事件将更加坚定发展自主半导体产业战略的决心，全面推动我国制造业由大向强的转型升级。建议关注通信产业链上游具有国产替代潜力的关键零部件标的。