未披露实控人占用资金、控股股东持股被冻结 拓捷科技遭警示

　　 5月10日，拓捷科技因实控人违规占用资金、未及时披露对外担保、未及时披露控股股东股份被质押、冻结等违规行为，被广东证监局出具警示函。

　　实际控制人非经营性占用公司资金

　　1、2016年1月，拓捷科技按照实际控制人、董事谢庆坚的指示，将汕头市下蓬农村信用合作社向公司发放的银行贷款1900万，以受托支付的方式分别转给无真实交易背景的何志源、黄燕娜两名自然人，用于谢庆坚的个人资金周转，其中何志源为600万元、黄燕娜为1300万元。

　　截至2016年2月4日，拓捷科技取得全国股转公司出具的同意挂牌函时，谢庆坚非经营性占用公司资金余额为1900万元，后于2016年12月底前分别通过何志源、汕头市拓思特化工有限公司的银行账户归还部分占用资金，归还金额538万元。

　　2、2016年9月27日，拓捷科技以在 广州珠江新城支行定期户中金额为7900.01万元、期限为三个月的定期存单，为谢庆坚控制的汕头市精彩工艺品有限公司(简称汕头精彩)与该行签订的贷款金额为7900.01万元的《贷款合同》提供质押担保，担保金额为7900.01万元。根据谢庆坚的要求，汕头精彩指令该行将上述贷款7900.01万元以受托支付的方式转给无真实交易背景的宜兴市圣益商贸有限公司，用于谢庆坚的个人资金周转。

　　2017年2月23日，因汕头精彩无法按期偿付上述贷款利息，拓捷科技定期户中的7921.73万元资金被平安银行强行划扣，用于代汕头精彩偿还其对平安银行的借款，形成谢庆坚对公司新增资金占用7921.73万元。

　　截至2017年12月31日，谢庆坚累计非经营性占用拓捷科技资金9283.73万元，且尚未归还，构成股东及其关联方占用公司资金，且未及时履行决策程序和信息披露义务。

　　未及时披露对外担保事项

　　1、2016年6月2日，谢庆坚向自然人肖亮旋借款1000万元，拓捷科技为借款人提供连带责任担保，担保金额为1000万元。

　　2、2016年9月27日，汕头精彩与平安银行广州珠江新城支行签订贷款金额为7900.01万元的《贷款合同》，拓捷科技以在该行定期户中金额为7900.01万元的定期存单作为质押，为汕头精彩上述贷款提供质押担保，担保金额为7900.01万元。

　　对于上述两项对外担保行为，拓捷科技未及时履行决策程序和信息披露义务。

　　未及时披露重大诉讼事项

　　2017年6月28日，汕头市濠江区人民法院受理庄文强与谢崇明、吴宝珊、谢庆坚、汕头精彩、拓捷科技控股股东汕头市连捷科技有限公司(简称连捷科技)和公司民间借贷纠纷一案。

　　原告庄文强诉称2012年6月至2013年8月期间，被告谢崇明先后5次向其借款，借款总金额共计3000万元，月利率为1.6%，谢崇明就此向其出具了收款收据和借条，吴宝珊、谢庆坚、汕头精彩、连捷科技和拓捷科技在借条**同承诺对上述借款承担连带担保责任。

　　原告以谢崇明到期未能偿还上述借款为由，诉请法院判令谢崇明偿还本金3000万元及利息，判令吴宝珊、谢庆坚、汕头精彩、连捷科技和拓捷科技对上述本息承担连带清偿责任。

　　2017年8月15日，法院作出一审判决。鉴于本案涉案金额超过拓捷科技2016年经审计净资产12298.55万元的10%，属于可能对其股票价格产生较大影响的信息，但公司在知悉后未及时披露。

　　未及时披露控股股东所持本公司5%以上股份被质押事项

　　2016年5月17日，连捷科技将其持有的1500万股公司股份(占总股本50%)质押给 汕头分行，质押期限自2016年5月17日至2025年12月31日，质押股份用于为公司向该行申请2000万元授信融资提供担保。而拓捷科技对上述股份质押事项未及时履行信息披露义务，直至2016年6月1日才予补充披露。

　　未及时披露控股股东所持本公司5%以上股份被冻结事项

　　2016年9月26日，连捷科技持有的870万股拓捷科技股份(占总股本29%)被汕头市濠江区人民法院予以司法冻结，冻结期限自2016年9月26日至2019年9月25日。

　　2016年9月29日，连捷科技持有的1500万股股份(占总股本50%)被汕头市金平区人民法院予以司法冻结，冻结期限自2016年9月29日至2019年9月28日。

　　而拓捷科技对上述司法冻结事项未及时履行信息披露义务，直至2016年10月27日才予补充披露。

　　拓捷科技的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》有关规定，最终，广东证监局决定对其予以警示。