证监会通报两融业务检查未发现重大违法违规行为

　　中金社4月4日消息，周五(4月3日)中国证监会在当天举行的例行新闻发布会上通报了2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况，其中华泰证券(601688,股吧)、长城证券、国信证券(002736,股吧)、五矿证券、华西证券、中金公司因存在向不符合条件的客户融资融券等问题被处罚。

　　　　据了解，这是证监会第二次通报两融业务检查情况，上一次是2015年1月16日。当日，证监会通报2014年四季度两融业务检查结果，包括中信证券、海通证券、国泰君安在内的12家公司被处罚。其中，上述3家公司被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

　　证监会新闻发言人张晓军周五表示，证监会于2015年2月2日至15日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

　　从检查结果看，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍然存在违规问题，证监会依法对上述六家券商采取监管措施。

　　张晓军称，长城证券、华泰证券、国信证券均存在向不符合条件的客户融资融券问题。长城证券还向不符合条件的客户代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等，华泰证券向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户。

　　对此，长城证券被暂停新开融资融券客户信用账户3个月，华泰证券被要求责令限期改正，国信证券被要求增加内部合规检查次数。

　　同时，五矿证券、华西证券、中金公司三家公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，被证监会“警示”。

　　分析称，上述消息对券商股是利空，当然也有分析认为此为券商股利空出尽。上次证监会通报两融检查结果处罚12家券商后第一个交易日，沪指大跌7.7%创7年来最大单日跌幅。