安乃达外汇套期保值业务规范化管理新制度（2025版）

安乃达驱动技术（上海）股份有限公司外汇套期保值业务管理制度

第一章 总则

第一条：为了规范安乃达驱动技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，防范与控制外币汇率风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条：本制度适用于公司及子公司，子公司进行外汇套期保值业务视同公司外汇套期保值业务，需遵循本制度。公司应按照本制度规定，履行相关审议程序和信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得擅自开展外汇套期保值业务。

第二章 业务操作原则

第三条：公司参与外汇套期保值业务应遵循合法、审慎、安全、有效的原则。业务应以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，禁止从事投机为目的的外汇套期保值业务。

第四条：公司及子公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户，不得使用他人账户进行交易。

第五条：公司只能与经国家外汇管理局和中国批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与其他组织或个人进行交易。

第六条：公司需基于外汇收（付）款的谨慎预测进行套期保值合约的签订，合约的外币金额不得超过预测的谨慎预测量。

第七条：公司及子公司须具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行交易。交易额度需经过董事会或股东大会审批，并不得影响公司的正常经营。

第三章 业务审批权限

第八条：公司从事外汇套期保值业务，无论金额大小，应编制可行性分析报告并提交董事会审议。以下情况需经过董事会审议通过后提交股东大会审议：

1. 交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元人民币；

2. 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的特定比例；

3. 公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。

第九条：公司可对未来12个月内期货和衍生品交易的范围、额度及期限进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过12个月。

第四章 业务内部操作流程

第十条：公司董事会、股东大会为决策机构，负责外汇套期保值业务的总体方案及额度的决定。董事长在授权范围内负责具体事项决策，并负责签署或授权签署相关协议及文件。

第十一条：财务部门是外汇套期保值业务的具体经办部门，负责风险管理、计划制定、资金筹集、业务操作及资料保管。财务总监负责组织部门人员按照审批方案实施操作。

第十二条：外汇套期保值业务的内部操作流程如下：

1. 业务部门根据采购和销售合同、订单进行外币收付款预测，分析汇率风险；

2. 将预测结果和相关基础业务信息报送财务部门；

3. 财务部门结合公司业务需求和风险承受能力，制定外汇套期保值策略；

4. 提交董事会或股东大会审批；

5. 获得批准后，财务部门负责执行外汇套期保值操作；

6. 操作完成后，财务部门负责业务资料的整理、归档和保存。

该交易方案在提交至董事会或股东大会之前，首先由董事长进行审核。经过严格的审议流程，一旦方案获得批准，公司财务部门将严格按照既定计划执行，与合作金融机构签订合同并开展资金划拨等业务操作。

公司建立了完善的外汇套期保值业务台账，详细记录每笔合约的成交日期、成交价格、交割日期及盈亏情况等信息。这不仅有助于公司对外汇套期保值业务开展情况的持续关注，也为后续的风险管理和决策提供了可靠的数据支持。

在公司外汇套期保值业务的相关部门职责中，财务部门负责日常运作和管理，而业务部门则根据项目的进度进行收付款预测。审计部门作为监督部门，负责审查外汇业务的实际操作情况，确保制度执行和信息披露的合规性。董秘办负责根据证券监督管理部门的要求履行相关事项的审议程序并进行信息披露。

在信息隔离方面，所有参与外汇套期保值业务的人员及合作金融机构都必须履行信息保密义务，未经允许不得泄露任何与公司有关的信息。交易操作环节相互独立，相关人员相互独立，以确保业务的透明度和公正性。

公司建立了内部风险报告制度及风险处理程序，当外汇套期保值业务的已确认损益及浮动亏损达到一定的阈值时，财务部门应立即向公司和董事会报告。公司制定了应急处理预案，以应对可能出现的重大突发事件。审计委员会则负责对外汇套期保值业务相关风险控制政策和程序进行评价与监督。

在信息披露和档案管理方面，公司开展外汇套期保值业务后，应及时按照相关法规履行信息披露义务。相关档案由财务部门负责保管，保存期限为十年。

本规则未尽事宜，将依照国家有关法律法规、监管机构的规定以及公司章程执行。在规则的执行过程中，如与公司法等相关法律法规不一致，应按法律法规执行。本规则由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起生效。

公司的外汇套期保值业务以稳健为原则，旨在降低风险、保持财务稳定，并通过完善的管理制度和监督体系确保业务的顺利开展。揭开安乃达驱动技术的未来篇章二二五年一月纪实

我们站在新的起点，展望安乃达驱动技术（上海）股份有限公司在二二五年的崭新篇章。此刻，我们怀揣梦想，扬帆起航，致力于引领驱动技术的革新与发展。

安乃达驱动技术，一家在驱动领域独领风骚的科技企业。自诞生以来，我们始终坚守初心，矢志不渝地追求技术的极致与创新。在岁月的洗礼中，我们不断发展壮大，成为了驱动技术领域的佼佼者。

二二五年一月，我们迎来了公司发展的新里程碑。在这个充满希望的时刻，我们回首过去，展望未来，深感责任重大。我们深知，只有不断创新，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

我们的团队，是安乃达驱动技术的核心力量。我们拥有一支充满激情、富有创造力的团队，他们致力于驱动技术的研究与创新，不断突破技术瓶颈，为公司的发展注入了源源不断的动力。

我们的产品，是安乃达驱动技术的骄傲。我们始终坚持以市场需求为导向，不断研发出更加先进、更加智能的驱动产品，以满足客户的需求。我们的产品，不仅在国内市场享有盛誉，还在国际市场赢得了广泛的认可。

未来，我们将继续秉持创新精神，不断追求卓越。我们将以更高的标准、更严的要求，打造更加先进的驱动技术，为客户提供更加优质的产品和服务。我们相信，在全体员工的共同努力下，安乃达驱动技术将会迎来更加美好的明天。

在这个充满挑战与机遇的时代，让我们携手共进，共同创造安乃达驱动技术的新辉煌。二二五年一月，我们在这里，期待与您共同见证公司的辉煌未来！