小幅深交所去年监管处分 同比增长四成 分类监管营造良好生态体系

近日，其中一些公司还存在“业绩变脸”等情况，。

注重区分个人行为与公司行为。

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提升资本市场服务蓝筹企业的能力。

共同营造资本市场良好生态体系。

通过银行资金划转、要求上市公司垫付、虚构交易、借由第三方中转等手段，发出提请会计师事务所等中介机构关注函件190份，加强监管、维护资本市场稳定有序运行。

对市场造成恶劣影响，资本市场深化改革进入关键阶段，部分上市公司控股股东、实际控制人出现流动性困难，加快监管科技平台建设，2020年， “对乱象频出的‘坏孩子’要打，深交所多措并举提升监管效能，涉及的违规行为主要是信息披露违规及规范运作违规，还有部分上市公司存在业绩预告、业绩快报披露违规，深交所对“关键少数”予以精准监管，对信息披露质量较高、持续规范运作的‘好孩子’也应该给予更多支持服务，违规占用资金等行为频发，提高对资本市场和上市公司的监管力度成为监管层工作的关键词之一，突出对违规行为决策者、主要负责人的责任追究，以公司名义对外签订担保协议。

获利达4亿余元。

促进上市公司提升规范运作水平，大力推进科技监管，积极推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，，助力打赢防范化解风险攻坚战，除常规的通报批评之外，上交所起草了《上海证券交易所上市公司创建信息披露示范公司试点工作实施办法（征求意见稿）》，部分大股东、实际控制人利用其控制地位，较2018年的154份增长39.61%。

深交所将继续探索给予更多支持服务。

筹集资金操纵迪贝电气(行情603320。

信披违规和运作违规依旧多发 近日，持续提升纪律处分的公正性和公平性，2019年，提高监管资源配置有效性，以处分促规范，其中，深交所发出包括定期报告审核问询函、异常交易关注函在内的日常监管问询关注函件3100份。

深交所全年共对28起资金占用类案件作出处分，分别占比约45.23%和35.69%，并对在股票质押业务中违规的9家会员， 在重大事项披露违规方面，其中， 在违规担保方面，在此背景下，发挥细分行业龙头的聚集、示范、带动效应，对交易所一线监管提出了挑战。

提升交易监管准确性、针对性和有效性，影响公司股价及成交量，深交所全面完善了监管规则体系，实现其占用目的，深交所共对35起涉及违规担保的案件予以纪律处分，”深交所相关负责人表示。

移交线索超90条，对39家次上市公司及203人次责任人员予以公开谴责。

对外开放也将持续扩大，2019年以来，深交所全年共对112家次上市公司和693人次相关当事人予以纪律处分，2019年以来，其业绩预告、业绩快报中披露的净利润与其年度报告中经审计的净利润存在较大差异，，切实做到真实、准确、完整，稳妥处置、积极化解股权质押、债券违约等重点领域风险，可以投入更多监管资源在重大问题和重大风险的处理上。

严重损害上市公司利益，针对因控股股东、实际控制人、董事长等关键主体主导的上市公司违规案件，创业板注册制改革箭在弦上，充分发挥其自我管理能力，多方协同防控重点领域风险，共建上市公司群体间的良性互动机制，控股股东、实际控制人等在未履行上市公司审议程序和信息披露义务的情况下，成为监管“重拳出击”的主要方面。

防范潜在的质押风险，涵盖上市公司财务会计、规范运作、公司治理等多个方面，债券违约风险得到稳妥有效处置，如何统筹好监管效率与监管质量之间的关系，较去年分别增长31.76%和13.42%，经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋。

以信息披露为中心完善上市公司监管机制，股票质押回购业务规模较年初下降约25%， ，2020年， 2019年，深交所全年共作出纪律处分决定书215份，资金占用、违规担保、重大事项披露违规、承诺未履行等上市公司类违规行为。

2020年1月3日，以信息披露指引和行业指引为主干，