山东赫达现场检查年度报告出炉：招商证券2025督导报告公布

招商证券股份有限公司关于山东赫达集团股份有限公司的保荐工作现场检查汇报

保荐人：招商证券股份有限公司 被保荐公司：山东赫达

现场检查人员：葛麒、李昱

时间：2024年12月26日-27日

一、现场检查概述

本次现场检查旨在深入了解山东赫达集团股份有限公司的治理、内部控制、信息披露以及保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况。

二、现场检查详情

（一）公司治理

经过查阅公司现行章程、三会规则和各项内部控制制度，以及访谈董事会秘书，我们确认山东赫达集团股份有限公司的治理结构健全，运行规范。公司内部各项制度文件完备，执行有力，与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面保持独立性，不存在影响独立性的情形。

（二）内部控制

通过取得并查阅公司章程、内部审计制度和其他内部控制制度，以及核查公司内部审计部门的工作计划和报告，我们确认公司内控制度实施有效，内部审计部门工作有序，为公司运营提供了坚实的保障。

（三）信息披露

我们查阅了公司的信息披露制度和重大事项报告制度，以及公司在深交所互动易网站刊载的资料，并访谈了董事会秘书，确认公司在信息披露方面严格遵守相关规定，做到了真实、准确、完整、及时地披露信息。

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

通过查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度等内部规章制度，我们确认公司建立了完备的保护公司利益不受侵害的长效机制。公司关联交易和对外担保合法合规，相关管理制度执行有力，确保了公司的利益不受损害。

山东赫达集团股份有限公司在治理、内部控制、信息披露以及保护公司利益不受侵害等方面做得相当出色。我们将继续密切关注公司的发展，为其提供更好的保荐服务。

以上汇报是我们现场检查的真实反馈，希望能得到您的认可和支持。如有任何疑问或需要进一步了解的情况，请随时与我们联系。我们将尽全力为您提供满意的服务。关于上市公司资金及其他资源使用情况的现场检查报告

一、引言

为确保上市公司资金安全、规范运作，本次现场检查旨在深入了解山东赫达集团股份有限公司（以下简称“公司”）在募集资金使用、业绩情况、承诺履行及其他重要事项等方面的实际情况。通过取得并查阅相关资料，以及与公司高层进行深入交流，我们对此进行了全面的检查和评估。

二、检查内容

（一）募集资金使用及审批程序和披露义务

我们深入了解了公司的募集资金管理制度，并查阅了与募集资金使用相关的文件。通过查阅监管协议、银行对账单、使用明细表等资料，以及抽查相关合同和支付凭证，我们确认了公司募集资金的使用情况与披露的信息相符。我们还对公司的募投项目建设情况进行了实地考察。从与公司董事会秘书和财务总监的访谈中，我们了解到公司募集资金的使用计划及实际情况。

（二）关于补充流动资金、改变实施地点等情形

针对公司使用超募资金补充流动资金或偿还银行贷款的情况，我们重点检查了公司是否在进行高风险投资期间违反了承诺。我们还核实了公司相关操作是否与招股说明书等文件相符。

（三）业绩情况

通过查阅公司定期报告，并与同行业上市公司进行对比分析，我们对公司的业绩情况进行了全面评估。我们还通过访谈董事会秘书和财务总监，深入了解了公司的财务状况。

（四）公司及股东承诺履行情况

我们查阅了公司在深交所指定信息披露网站的相关公告，并访谈了董事会秘书，以了解公司及股东承诺的履行情况。

（五）其他重要事项

我们取得了公司的分红制度及对外投资管理制度等相关资料，并核查重大投资、重大合同、大额资金往来等事项的合同、凭证等资料。通过查看公司及重要子公司的生产经营场所，我们进一步了解了公司的生产经营环境。

三、风险提示

在现场检查过程中，我们发现公司运作规范，各项制度执行有效，未发现明显的风险点。但我们需要继续密切关注公司的运营情况，确保公司持续、稳健发展。

四、检查结果及整改要求

经过现场检查，我们未发现公司在资金使用及其他方面存在明显问题。如未来公司存在相关问题，我们将要求公司及时整改，并依法履行信息披露义务。

本次现场检查，旨在加强上市公司规范运作，保障投资者权益。我们将继续履行保荐机构的职责，持续关注公司的运营情况，为公司提供专业化的建议和服务。

六、签名页

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于山东赫达集团股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：葛麒、罗磊

招商证券股份有限公司

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