每年被证监会监管谈话的人多吗(证监会监管约谈严重吗)

基金开户 2023-02-06 13:34基金知识www.xyhndec.cn
  • 被证监会立案调查一般多久时间有结果
  • 中国证监会主席相当于什么级别的干部?
  • 什么是监管谈话 知道
  • 中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?
  • 证监会如何提高对上市公司信息披露的监管效率?可以有哪些具体措施?
  • 证监局根据什么规定采取监管措施
  • 请问证监会机构监管部好不好?权力大吗?
  • 1、被证监会立案调查一般多久时间有结果

    一年左右出调查结果。 第一是因为法律上没有明确规定,证监会立案调查之后多久需要出结果,第二也和涉及的违法违规事项有关,如果事情特别复杂的话,可能调查起来时间要长一些。泸天化是最快的,两个月多一点出结果,最慢的是宝硕股份,从立案调查到出结果的时间长达8年。最近几年,绝大部分案件是一年左右出调查结果。 所遇到的上市公司被立案调查的案件里,绝大部分都会有一个行政处罚,只有极个别被认定为不构成违规一般来看,信息披露违规不算是什么大问题,即使查实,其处罚一般也就是责令公司改正违法行为,给予警告,并处以罚款,再严重一点就是公开谴责而已 证券法一百九十三条规定上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。依据上述法律规定,信息披露违规最高就是罚款30万,不会对上市公司有任何实质性的影响,希望大家擦亮眼睛,提防庄家趁机恶意砸盘,不要轻易丢掉筹

    2、中国证监会主席相当于什么级别的干部?

    副部级。
    国务院直属事业单位
    新华通讯社(正部级)
    中国科学院(正部级)
    中国社会科学院(正部级)
    中国工程院(正部级)
    国务院发展研究中心(正部级)
    国家行政学院(正部级)
    中国银行业监督管理委员会(正)
    中国证券监督管理委员会(正)
    中国保险监督管理委员会(正)
    国家电力监管委员会(正)
    全国社会保障基金理事会(正)
    国家自然科学基金委员会(正)
    中国地震局(副部级)
    中国气象局(副部级)

    3、什么是监管谈话 知道

    监管谈话是行政处罚的一种,相当于通报批评。

    4、中国证监会出具警示函,进行监管谈话有哪些?

    当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话

    5、证监会如何提高对上市公司信息披露的监管效率?可以有哪些具体措施?

    1、责令改正
    2、监管谈话
    3、出具警示函
    4、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
    5、行政处罚
    6、对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
    7、涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任

    6、证监局根据什么规定采取监管措施

    中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行,根据《证券法》规定和有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责
    (一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
    (二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
    (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
    (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
    (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。
    (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。
    (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
    (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
    (九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
    (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
    (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
    (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

    7、请问证监会机构监管部好不好?权力大吗?

    那不是一般的好,权利不是一般的大

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