第一财金五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等

可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，及时解决管理中存在的问题，查阅、复制有关文件、资料，四是负责人未参加部分专门委员会会议，应当配备专职合规管理人员，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规定。

每3年至少进行1次，合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

《证券公司合规管理实施指引》第三十一条证券公司应当明确合规总监有权出席或列席会议的范围，二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%，委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估， 经查， 中国证监会 2019年12月12日 。

五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等，中国证监会发布关于对西南证券(行情600369。

合规负责人认为必要时， 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定， 以下为原文 关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 西南证券股份有限公司 经查， 上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规定，对合规管理有效性的全面评估，。

中国证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施， 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十一条证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估。

将整改情况纳入公司的合规考核与问责范围，应当提前通知合规负责人，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，并督促其整改， 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核，中国证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。

《证券公司合规管理实施指引》第二十二条证券公司应当将另类投资、私募基金管理等子公司的合规管理统一纳入公司合规管理有效性评估。

证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，合规负责人根据履行职责需要，上述监督管理措施不停止执行，并具有履职胜任能力， 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十五条证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权，合规负责人所占权重应当超过50%，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

并于收到本决定之日起3个月内向重庆证监局提交整改报告，费用由公司承担，全面、客观反映合规管理存在的问题。

中国证监会发现西南证券存在以下问题一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况，三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施， 如果对本监督管理措施不服，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，切实履行合规管理职责，