严查新三板增减持，6名投资者遭股转自律监管

　　2月9日晚间，股转系统连发8道监管公告，其中6道公告皆因投资者交易违规遭股转限制账户交易或自律监管，其中上海赤湾投资管理有限公司-鑫瑞一期证券投资基金（简称“鑫瑞一期”）因减持金朋健康（834953）16.25%股份后，静默期内再增持该企业1000股股份，遭限制账户交易期三个月。，咸宁碁扬贸易有限责任公司（简称“碁扬贸易”）、上海洪鑫源实业有限公司（简称“洪鑫源”）、孙智明、孙智伟、杨昌毅则被股转采取出具警示函的自律监管措施。

　　据了解，按照《非上市公众公司收购管理办法》，通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让或者通过协议方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，以及达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%（即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时），投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，通知该公众公司。

　　，自上述事实发生之日起至披露后2日内，进入交易静默期，投资者及其一致行动人不得再行买卖该公众公司的股票。

　　在此次股转系统发布的系列监管公告中，鑫瑞一期、碁扬贸易、洪鑫源、孙智明、孙智伟、杨昌毅6名投资者均违反了上述规定。

　　其中鑫瑞一期违规情况最为严重。1月19日，鑫瑞一期通过一次集合竞价转让的方式减持金朋健康股份，持有该股比例从16.25%变动为 0.00%，持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的15%、10%时，并未暂停股票交易。且在1月22日，其于交易静默期内增持金朋健康 1000 股。

　　最终鑫瑞一期遭股转限制账户交易三个月，限制日期自2018年2月13日至 2018年5月12日。而此次交易中的受让方碁扬贸易因增持金朋健康16.25%，且持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%时未暂停股票交易，遭股转采取出具警示函的自律监管措施。