核查意见公布：中国银河证券对财富趋势科技募投项目结项的评估与第二总部建设项目资金运用报告2025版

中国银河证券股份有限公司对深圳市财富趋势科技股份有限公司部分募投项目结项的深入核查与评估

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构及主承销商，根据一系列相关法规与规章制度，对财富趋势的部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设的事项进行了细致的核查。

一、募集资金概况

经中国证券监督管理委员会审核同意，2020年3月24日，财富趋势成功获得首次公开发行股票的注册批复。该公司于2020年4月公开发行了1,667.00万股普通股股票，募集资金总额达人民币1,790,524,700.00元。扣除发行费用后，募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。中审众环会计师事务对此进行了验资，并出具了《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募投项目进展与调整

财富趋势的募集资金主要投向了“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”。截至2024年6月30日，公司募投项目的具体使用详情已在《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中详细披露。

此后，公司根据业务发展需求进行了一系列调整。2022年，公司审议通过了变更部分募投项目实施主体、调整内部投资结构以及部分募投项目延期的议案。其中，“通达信开放式人工智能平台项目”的实施主体由财富趋势变更为其全资子公司武汉通达信数字科技有限公司。这些调整与延期详情已在公司多次公告中披露。

三、节余募集资金的利用

经过审慎核查，银河证券认为，财富趋势部分募投项目结项后，将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的决策合理。这一决策不仅符合公司长远发展策略，也能提升公司整体运营效率与竞争力。公司董事会与监事会的多次会议，以及股东大会的审议均对此表示认同。

银河证券对财富趋势的部分募投项目结项并将节余募集资金用于金融科技第二总部建设表示肯定，并期待这一决策能进一步推动公司的持续发展。【关于部分募投项目延期的公告】（SSE公告）

亲爱的投资者们，我们公司在（

二、募集资金投资项目结项及资金节余情况：本次结项的募投项目是“通达信专业投资交易平台项目”，该项目已经完成建设并达到了预定可使用状态。至于募集资金的使用和节余情况，详见下表：单位：万元。项目资金节余的主要原因是节省了办公场地购置费用。公司始终从实际情况出发，以合理、节约、有效的原则审慎使用募集资金，通过加强项目各环节费用的控制、监督和管理，优化资源配置来降低建设成本。在确保资金使用安全的前提下，公司通过现金管理获得了一定的投资收益，并获得了银行利息收入。这为公司的资金运营带来了额外的收益。

为了推动公司业务的广泛开拓，促进公司的可持续发展，进一步增强公司的综合实力及整体竞争力，财富趋势公司已在武汉东湖新技术开发区启动了一项重要的建设项目第二总部大楼。该项目预计投资金额达2亿元，新建建筑面积约为66,705平方米的办公楼，用于研发、营销以及公司管理工作。

随着公司业务的快速发展，现有的办公场所已无法满足需求。第二总部建设项目的实施，不仅为公司提供了更大的发展空间，也为持续人才引进预留了充足的办公空间。这不仅有助于公司吸引和留住顶尖人才，更有助于公司业务的进一步拓展和深化。

关于本次募投项目结项并将节余募集资金用于第二总部建设的问题，这是公司根据当前发展战略布局并结合公司实际情况作出的明智决策。此举不仅有助于第二总部建设项目的顺利实施，更能有效控制和降低经营成本，改善公司的财务状况。虽然该项目的建设完成后会增加公司的固定资产折旧金额，但从长远来看，这对于公司的持续发展和竞争力提升具有重大意义。

公司计划使用节余募集资金通过增资方式对全资子公司数字科技进行款项划转，并用于实施第二总部建设项目。数字科技作为公司的核心子公司，其财务状况良好，具有稳定的经营和盈利能力。对其增资并用于第二总部建设，将有力推动项目的进展，并为公司的长期发展提供坚实基石。

公司经过严格的决策程序，于2025年1月8日召开董事会和监事会，对此决策进行了审议。此事项还需提交至公司股东大会进行进一步审议。监事会和保荐机构在仔细核查后，均对此决策表示赞同。他们认为，此决策符合公司的发展战略，有助于提高募集资金的使用效率，改善公司的财务状况，且不存在损害股东利益的情况。

财富趋势金融科技第二总部建设项目的实施，是公司发展史上的一次重要里程碑。这不仅是对公司实力的进一步提升，更是对未来发展的深度布局。我们期待这一项目的顺利完成，为公司的持续发展和行业地位的提升注入新的动力。关于公司节余募集资金投向财富趋势金融科技第二总部建设项目的决策，是公司基于项目实际情况作出的深思熟虑的决策。这一决策不仅有助于公司财富趋势金融科技第二总部建设项目的顺利推进，更将提高募集资金的使用效率，充分展现公司对资本市场的负责任态度和对投资者的尊重。

在严格遵循相关法规的前提下，公司对《上市公司监管指引第 2 号》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号》等相关规定进行了深入研究并得以贯彻实施。公司对募集资金的管理和使用始终保持着高度的审慎态度，以确保每一分资金都能发挥最大的效益。

经过仔细评估，公司决定将部分募投项目结余的募集资金投向财富趋势金融科技第二总部建设项目。这一决策并非草率行事，而是在全面考虑公司长远发展、市场趋势以及技术前沿等多方面因素后作出的明智选择。这一决策不仅体现了公司对金融科技的深度布局，更显示出公司在科技创新方面的决心和魄力。

财富趋势金融科技第二总部建设项目的启动，将极大地推动公司在金融科技领域的业务拓展和技术创新。这不仅将提升公司的核心竞争力，还将为公司未来的发展打下坚实的基础。经过股东大会的审议通过，这一决策得到了全体股东的支持和认可。

保荐机构对此决策也表示无异议，这进一步证明了这一决策的合理性。公司节余募集资金的这一投向，无疑是一个明智且富有远见的决策，必将为公司未来的发展注入强大的动力。对于这一决策，我们充满期待，并坚信它将为公司创造更加辉煌的明天。 （以下无正文）