江苏博云塑业年度报告出炉：行业趋势报告_2025版概览

申港证券股份有限公司关于江苏博云塑业股份有限公司的现场检查报告

一、背景介绍

保荐机构名称：申港证券股份有限公司。被保荐公司简称：江苏博云塑业股份有限公司。本次现场检查旨在深入了解公司的运营状况，确保公司的合规运营和信息透明披露。

现场检查时间：2024年12月26日。现场检查人员：牛丽芳。

二、现场检查事项及意见

（一）公司治理

现场检查手段：通过查阅公司章程、治理制度、三会文件等，并对管理层进行访谈，了解公司治理状况。

现场检查意见：江苏博云塑业股份有限公司的公司治理机制健全，章程和制度完备，执行效果显著。公司治理结构运作规范，信息披露透明，符合相关法规和本所业务规则的要求。

（二）内部控制

现场检查手段：通过查阅内部审计资料，与公司管理层访谈，了解内部控制状况。

现场检查意见：公司内部控制体系完善，内部审计部门工作高效，能够及时发现并处理重大问题。内部审计计划执行得力，工作质量高，反映出公司内部控制的有效性。

（三）信息披露

现场检查手段：通过查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，以及信息披露文件，对管理层进行访谈，了解信息披露状况。

现场检查意见：公司在信息披露方面严格遵守相关规定，信息披露完整、准确、及时。公司的信息披露管理制度得到严格执行，确保了投资者权益。

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：通过查阅公司关联交易、对外担保等相关制度，对管理层进行访谈，了解保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况。

现场检查意见：公司建立了完备的保护公司利益不受侵害的长效机制，该机制执行得力，特别是在关联交易和对外担保方面，有效维护了公司的利益。

三、总结

通过本次现场检查，申港证券股份有限公司认为江苏博云塑业股份有限公司在公司治理、内部控制、信息披露以及保护公司利益等方面均表现出高度的合规性和透明度。期望公司未来继续保持并加强这些方面的努力，为投资者提供更为稳健和可靠的投资环境。在深入调研与细致分析后，我们针对江苏博云塑业股份有限公司在资金及其他资源使用方面的情况进行了详尽的现场检查。以下是我们的观察与解读。

一、关于间接占用上市公司资金或其他资源的制度及情形

江苏博云塑业股份有限公司在资金管理和资源使用方面，严格遵守相关规定，未发现间接占用上市公司资金的现象。公司对资源的利用表现出高度的责任感，任何资源的使用都经过严格的审批程序，并履行了相应的披露义务。

二、募集资金的使用

我们通过查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议、集资金专户银行对账单等文件，并抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证，确认公司在募集资金的使用上，遵循了规范的操作流程。特别是在将募集资金用于补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形时，公司严格遵循规定，未出现风险投资的情形。公司使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款时，也保证了在承诺期间没有进行风险投资。

三、业绩情况

我们深入研究了公司的定期报告，并与同行业可比公司进行了对比。我们还与管理层进行了深入的访谈，对公司的业绩情况有了全面的了解。

四、公司及股东的承诺履行情况

我们查阅了公司的定期报告、临时公告等资料，详细了解了公司股东的承诺情况，并对相关承诺的履行情况进行了核查。公司及其股东均严格履行承诺，无违约情况。

五、其他重要事项

我们查阅了公司章程、分红规划、大额合同及大额资金往来和支付凭证等重要文件。对于可能存在的风险或问题，我们都已提出并要求公司按照相关要求进行整改。

经过本次现场检查，我们未发现任何违反规定或承诺的行为。江苏博云塑业股份有限公司在各方面都表现出了高度的规范性和责任感。我们会继续密切关注公司的发展，确保其合规运营，保护投资者利益。

（以下无正文）

《申港证券股份有限公司关于江苏博云塑业股份有限公司2024年度定期现场检查报告》保荐代表人：牛丽芳、佘飞飞在此签字确认，申港证券股份有限公司（盖章），年月日。