现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江盾安人工环境股份有限公司现场检查报告
一、引言
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求，作为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”）非公开发行A股股票的保荐机构，我公司在近期对该公司进行了现场检查。本次现场检查旨在确保盾安环境在公司治理、内部控制以及业务运营等方面符合相关法规要求。
二、保荐机构与被保荐公司简介
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
被保荐公司简称：盾安环境
保荐代表人姓名：黄梦丹、樊灿宇
联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：冯锦琰
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2024年12月27日
三、现场检查事项及意见
（一）公司治理
我们实地查看了公司的主要经营场所，详细查阅了公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，并对相关人员进行访谈。经过检查，我们确认盾安环境的公司治理结构完善，运行机制有效。公司严格按照相关法律法规和深圳证券交易所相关业务规则履行职责，并履行了相应的信息披露义务。
（二）业务运营及同业竞争情况
针对盾安环境生产的商用空调在部分领域存在的同业竞争问题，我们详细查阅了相关承诺文件并对市场情况进行了了解。现场检查对应期间，格力电器履行了相关承诺，上述同业竞争未对盾安环境构成重大不利影响。
（三）内部控制
为深入了解公司的运营规范性及风险控制能力，我们查阅了公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料。通过现场检查和访谈，我们发现盾安环境的内部控制体系健全且运行有效，能够为公司提供稳健的运营环境。
四、总结意见
经过本次现场检查，我们确认盾安环境在公司治理、业务运营及内部控制等方面均符合相关法规要求。我们将继续密切关注公司的运营情况，确保盾安环境健康、稳定的发展。
一、审计与监管概览
（一）内部审计概况
经过仔细审查，我们了解了贵公司的内部审计部门运作情况。对于审计部门提交的工作计划和报告，我们深入分析了审计工作的进度、质量以及发现的重大问题。我们也对内部审计工作计划的执行情况和发现的问题进行了详细考察，包括募集资金的使用情况。在年内注销募集资金专户的过程中，我们确保每一步都得到了妥善执行。
（二）信息披露与制度评价
贵公司的信息披露工作得到了我们的重点关注。通过查阅公司三会资料、信息披露文件等，我们核对了相关基础材料，并详细记录了投资者关系活动。我们还评估了公司是否建立了完备、合规的内控制度。现场检查过程中，我们还关注公司是否严格遵守了信息披露管理制度的相关规定，特别是在动易网站上的信息刊载方面。
（三）保护公司利益的长效机制
在保护公司利益方面，我们深入检查了公司的关联交易管理制度、公司章程等文件。对于与关联交易、对外担保相关的审批文件以及支持性文件，我们都进行了详细的审查。通过现场检查，我们确认公司建立了有效的防止关联方直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度，并严格执行。一旦发现相关情况，公司能够及时履行相应的审批程序和披露义务。
（四）募集资金使用与业绩情况
关于募集资金的使用，我们查阅了相关公告并对相关人员进行了访谈。我们详细了解了募集资金是否已使用完毕，以及是否存在暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况。若存在变更为永久性补充流动资金或使用超募资金补充流动资金或偿还银行贷款的情况，我们特别关注公司是否在承诺期间避免风险投资，并确保投资效益与招股说明书等相符。我们也关注公司的业绩情况，通过查阅定期报告、相关行业研究报告及同行业公司披露的信息，结合对相关人员的访谈，对公司业绩进行了全面评估。
（五）公司及股东承诺履行情况
在检查过程中，我们关注公司及股东承诺的履行情况。通过查阅承诺、公告等文件资料以及定期报告、临时报告等信息披露文件，我们对公司的承诺履行情况有了全面了解。
（六）其他重要事项
除了上述事项，我们还关注了公司的其他重要事项，包括公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料。通过查阅这些资料和对相关人员进行访谈，我们对公司的整体运营情况和潜在风险有了更全面的了解。在检查过程中，若发现问题，我们将要求公司按相关要求予以整改。
二、现场检查成果
经过本次现场检查，在所涵盖的期间内，未发现需要进一步整改的事项。检查报告：华泰联合证券有限责任公司对浙江盾安人工环境股份有限公司的现场检查纪实报告
日期：XXXX年XX月XX日
一、现场检查概述
本报告基于华泰联合证券有限责任公司对浙江盾安人工环境股份有限公司在XXXX年度的现场检查情况编制而成。此次现场检查旨在确保该公司遵循相关法律法规和规定，以符合监管要求的标准开展业务。保荐代表人黄梦丹与樊灿宇共同完成了此次检查工作。此次检查内容涵盖公司的多个业务领域和流程，旨在全面了解公司的运营状况。
二、现场检查过程
本次现场检查过程中，我们深入了解了公司的业务运营情况，包括财务、法务、人力资源以及技术等多个方面。我们详细查阅了公司的相关文件与记录，并对公司的经营状况进行了深入的询问与了解。通过实地考察与对话交流，我们全面掌握了公司的运营情况与存在的问题。我们还对公司的内部控制体系进行了评估，以确保其合规性和有效性。
三、检查结果
经过全面的现场检查，我们认为浙江盾安人工环境股份有限公司的业务运营情况良好，基本符合相关法律法规和规定的要求。公司的内部控制体系也相对完善，能够有效地防范风险并保障公司的稳定发展。我们也发现了一些问题和潜在风险，建议公司加强管理并采取相应的措施进行改进。我们将持续关注公司的运营情况，以确保其合规性和稳定性。
四、结论与建议
本次现场检查表明浙江盾安人工环境股份有限公司在业务运营方面表现良好，但也存在一些问题和潜在风险。我们建议公司进一步加强内部管理，完善相关制度和流程，提高风险控制水平。我们将继续关注公司的运营情况，并为其提供必要的支持和帮助。本报告仅为现场检查的纪实报告，不涉及任何推荐和投资建议。特此说明。本次检查报告签字页留白如下：
（以下为签字页留白）保荐代表人：XXX（黄梦丹签名）XXX（樊灿宇签名）华泰联合证券有限责任公司（公司盖章）。