科净源:第三届董事会第二十一次会议决议公告

　　公告日期：2017-11-15

　　证券代码：835951 证券简称：科净源 主办券商：银河证券

　　北京科净源科技股份有限公司

　　第三届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)会议召开情况

　　1、会议通知的时间和方式：2017年11月8日，以电子邮件和

　　书面送达方式发出。

　　2、会议召开时间：2017年11月13日

　　3、会议召开地点：北京科净源科技股份有限公司大会议室

　　4、会议召开方式：现场

　　5、会议召集人：董事会

　　6、会议主持人：董事长葛敬

　　7、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　(二)会议出席情况

　　应出席董事会会议的董事人数共 5 人, 实际出席本次董事会会

　　议的董事(包括委托出席的董事人数)共5人，缺席本次董事会决议

　　的董事共0人。

　　二、议案审议情况

　　(一)审议通过《关于北京科净源科技股份有限公司2017年第

　　一次股票发行方案的议案》

　　1、议案内容：

　　为偿还银行贷款及进一步补充北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)流动资金,公司拟定向发行股票并在全国中小企业股份转让系统公开转让(以下简称“本次股票发行”)。根据公司所处行业发展前景、公司主营业务增长情况等因素，并与投资者进行充分沟通，公司本次拟发行不超过5,000,000股股份(含5,000,000股)，每股发行价格8.00元，募集资金不超过人民币 40,000,000.00元(含40,000,000.00元)。内容详见公司于2017年11月15日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台(。neeq..)上披露的《科净源：2017年第一次股票发行方案》(公告编号2017-067号)。

　　2、表决结果：

　　3票同意、0票反对、0票弃权、2票回避。

　　3、回避表决情况：

　　张茹敏为认购对象，葛敬与张茹敏系夫妻关系，故张茹敏和葛敬回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(二)审议通过《关于签署<股份认购协议>的议案》

　　1、议案内容：

　　审议公司已与本次定向发行对象1名自然人签署的《北京市科净

　　源科技股份有限公司股票认购协议》。

　　2、表决结果：

　　3票同意、0票反对、0票弃权、2票回避。

　　3、回避表决情况：

　　张茹敏为认购对象，葛敬与张茹敏系夫妻关系，故张茹敏和葛敬回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(三)审议通过《关于制定<募集资金专项存储与使用管理制度>的议案》

　　1、议案内容：

　　为了规范北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金存储与使用，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，公司制定了《募集资金专项存储与使用管理制度》。内容详见公司于2017年11月15日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台(。neeq..)上披露的《科净源：募集资金专项存储与使用管理制度》(公告编号2017-068)。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(四)审议通过《关于拟设立募集资金专项账户的议案》

　　1、议案内容：

　　北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟定向发行股票并在全国中小企业股份转让系统公开转让(以下简称“本次股票发行”)。公司募集资金应当存放于公司董事会为本次股票发行批准设立的募集资金专项账户(以下简称“专户”)，并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。按照此要求，北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟在 股份有限公司北京世纪城支行设立募集资金专项账户。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(五)审议通过《关于公司与券商、银行签订三方监管协议的议案》

　　1、议案内容：

　　鉴于北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟定向发行股票并在全国中小企业股份转让系统公开转让(以下简称“本次股票发行”)，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。按照此要求，北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟与招商银行股份有限公司北京世纪城支行、主办券商证券股份有限公司签署三方监管协议。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(六)审议通过《关于修改<北京科净源科技股份有限公司公司章程>的议案》

　　1、议案内容：

　　公司拟针对本次股票发行所涉及的注册资本、股份数额及股东变化等事项，对公司章程的相应条款进行修订。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(七)审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次股票发行事宜的议案》

　　1、议案内容：

　　鉴于北京科净源科技股份有限公司(以下简称“公司”)拟定向发行股票并在全国中小企业股份转让系统公开转让(以下简称“本次股票发行”)，为提高工作效率，现拟提请股东大会授权公司董事会依据法律、法规的规定办理本次股票发行的相关事宜，具体授权范围如下：

　　1)办理本次股票发行向全国中小企业股份转让系统备案相关事宜；

　　2)签署与本次股票发行相关的文件、合同；

　　3)本次股票发行完成后办理股东变更登记事宜；

　　4)根据本次股票发行情况办理工商变更登记事宜；

　　5)办理与本次股票发行相关的其他事宜；

　　6)授权期限为自公司2017年第六次临时股东大会审议批准之日

　　起6个月内有效。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案需提请公司2017年第六次临时股东大会审议。

　　(八)审议通过《关于提议召开2017年第六次临时股东大会的

　　议案》

　　1、议案内容：

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司拟定于2017年11月

　　30日召开2017年第六次临时股东大会，审议本次董事会需提请股东

　　大会的议案，详见公司于2017年11月15日在全国中小企业股份转

　　让系统指定披露平台(。neeq..)上披露的《科净源：2017年第六次临时股东大会通知公告》(公告编号：2017-069号)。

　　2、表决结果：

　　5票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。

　　3、回避表决情况：

　　议案无需回避。

　　(以下无正文)

　　三、备查文件目录

　　1、《北京科净源科技股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》2、《北京科净源科技股份有限公司2017年第一次股票发行方案》北京科净源科技股份有限公司

　　董事会

　　2017年11月15日 ：