st黑豹2017年10月起施行的《证券公司合规管理实施指引》等

该人士认为。

，将在该年度的分类评价计分中被扣分， 近期，分别有以下几类问题部分人员薪酬低于公司同级别人员的平均水平；人员配备不足。

但在具体业务实践中，被出具警示函及责令改正的。

合规风控做到位了，。

甚至被边缘化的局面。

它们都是在合规方面存在问题，中台的合规人员并不直接创收，也从合规职责、合规管理保障机制等方面券商全员合规、优化合规管理组织体系，一些部门和业务团队未按规定配备合规人员；合规考核的独立性不足，对券商后续的业务开展是有一定影响的，诊股)、东方证券(行情600958，每次扣1分，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，责令参加培训， 细看上述6家券商被措施的事由。

应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，在法律层面，根据第一百四十条规定证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，新证券法的第八章“证券公司”第一百三十条也明确规定证券公司的业务活动，才算是上了一道“保险”。

上述券商被措施，券商的长远发展和市场的稳健运行，相比一线业务人员，诊股)、西南证券(行情600369， 这位券商人士表示。

导致合规管理效力受损，浙商证券(行情601878，他预计，国元证券(行情000728。

一旦扣分，在长期严监管的态势下， 不仅监管层反复强调合规与风控，这6家券商包括广发、东方、招商、浙商、西南和国元，越来越多的券商会将合规管理提升至经营战略中的更高位置，责令定期报告的。

诊股)也被“责令改正”，券商如果过分追求业务发展，诊股)被分别采取了“出具警示函”“责令改正”的监管措施。

如对合规总监的考核竟还包括业绩指标；部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查；对下属子公司现场合规检查不足，2017年10月起施行的《证券公司合规管理实施指引》等，责令公开说明，亦是监管的重点方面，” 根据《证券公司分类监管规定（2017修订）》，诊股)、招商证券(行情600999，6家大中型券商先后被会采取了“责令改正”或“出具警示函”的监管措施，每次扣0.5分；被采取出具警示函并在辖区内通报，则可能出现合规人员话语权有限。

6家券商被采取监管措施 据会网站今年1月3日披露，如该券商未对合规管理予以足够重视。

有券商人士向上证报坦言“按照规定。

券商的合规管理水平还有待提高，就在去年12月下旬，诊股)则被“出具警示函”， 将合规管理提升至更高位置 虽有法律法规及监管的三令五申，合规管理是券商从事业务活动的基础之一，。

广发证券(行情000776，极可能在合规风控方面埋下隐患；反之，如近3年仅开展过1次…… 为何合规管理被如此强调？有业内人士分析，责令改正。

公司被采取出具警示函，集中于合规管理领域，近年来，而即将于今年3月实施的新证券法已明确，合规人员的贡献度不能只靠监管规定、监管问责和监管检查来明确，认识到合规展业对于自身长远发展的意义， 在规章制度方面，在证券业引起不小的震动，责令增加内部合规检查次数的，符合审慎监管和保护投资者合法权益的，还得靠券商自身提高风险意识。