证券咨询牌照不批了吗(证券咨询业务牌照)

期货交易 2023-02-06 20:12期货交易www.xyhndec.cn
  • 公司证券投资咨询牌照办理,现在还可以办吗?
  • 工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别
  • 证券投资咨询牌照可以授权给别人使用吗?
  • 证券投资咨询取消了吗
  • 个人如何取得证券投资咨询业务资格啊??
  • 工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别?
  • 工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别
  • 1、公司证券投资咨询牌照办理,现在还可以办吗?

    可以办理不过门槛很高了现在,实缴资本要求太高了

    2、工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别

    工商局发的叫 专业操作证券投资备案牌照,营业执照。
    证监会发的证券投资咨询牌照,就是证监会下发的 可以开展券商业务的营业牌照 只有通过证监会审核 允许 才能允许券商公司开展相应业务。

    3、证券投资咨询牌照可以授权给别人使用吗?

    中国证券业协会曾发出过通知,《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》明确强调证券投资咨询机构不得通过出租、出借咨询机构牌照或将经营权承包等形式,由他人开展会员制业务,无牌照咨询属于违法。投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。所以咨询牌照是不允许有第三方授权的,只能经过证监会的颁发,希望我的回答能够帮到你。

    4、证券投资咨询取消了吗

    证监会新闻发言人邓舸昨日表示,证监会自2015年起停止证券投资咨询机构年检工作。证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监管机制,完善事中、事后监管。加强监管执法,加大处罚力度,严厉打击违法违规行为,以促进证券投资咨询机构依法合规、稳健运营。
    邓舸还公布了2014年证券投资咨询机构年检结果,上海证联投资咨询服务有限责任公司、上海大智慧股份有限公司2家机构不予通过年检。
    与此, 由各交易所等10家市场核心机构共同承担开展了证券期货业数据通信专网——证联网的建设工作。目前,证联网已顺利完成了设备验收、节点验收、骨干网络验收和应用压力测试,实现全行业机构全部接入,并于2014年12月31日正式宣告进入开通运行阶段。
    ,证监会还就《行政和解金管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见,主要包括两方面内容
    一方面,最大程度体现对投资者尤其是中小投资者利益的保护。一是明确了由中国证券投资者保护基金公司作为第三方管理机构负责履行行政和解金管理、使用职责,要求保护基金公司对行政和解金进行专户管理,确保行政和解金的安全。二是明确由保护基金公司负责制定和执行行政和解金补偿方案,要求保护基金公司在制定行政和解金补偿方案时要重点关注个人投资者的损失,可以结合个案具体情况,对个人投资者和机构投资者的受偿做出妥善安排。三是要求证券交易所、期货交易所、登记结算机构等相关单位支持、配合保护基金公司的补偿工作,发挥专业优势,简化补偿程序,缩短补偿时间,最大限度提高投资者获得补偿的效率。
    另一方面,针对行政和解金的管理和使用活动建立严格的监督机制。一是确立了证监会与财政部的双重监督体系,确保行政和解金管理、使用的公平、公正。二是要求保护基金公司制定的行政和解金补偿方案要报证监会备案,执行行政和解金补偿方案的情况要依规定公开,并向证监会、财政部报告,主动接受监督。三是明确了行政和解金在补偿投资者后仍有剩余的,上缴国库,有效防止行政和解金挪作他用的情形,坚决执行行政和解金专门用于补偿投资者的制度原则。

    5、个人如何取得证券投资咨询业务资格啊??

    我是申银万国证券的,你需要先参加证券从业资格考试,获取证券从业资格证书,很好考,两门就过,考取这个证书有一个必考门是证券业基础知识,其它还有5门任选一门靠过即可,你可考那一门叫证券投资分析,考过得到证书后就有证券投资咨询资格了。

    6、工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别?

    工商局发的叫 专业操作证券投资备案牌照。证监会发的是在香港证券及期货市场进受规管活动牌照,可以开展券商业务的牌照。只有通过证监会审核允许券商公司才能开展相应受规管活动业务。像艾德证券期货公司是香港证券及期货事务监察委员会发牌的注册金融机构,不仅拥有香港证监会发出的第1类(证券交易)、2类(期货合约交易)、4类(就证券给予意见)、第5类(就期货合约给予意见)及第9类(有资产管理)受规管活动牌照,中央编号:BHT550。而且是香港交易所参与者 (02047)(经纪代号:0974及0977)。

    7、工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别

    工商局发的叫 专业操作证券投资备案牌照,营业执照。
    证监会发的证券投资咨询牌照,就是证监会下发的 可以开展券商业务的营业牌照 只有通过证监会审核 允许 才能允许券商公司开展相应业务。

    Copyright@2015-2025 www.xyhndec.cn 牛炒股 版权所有