宝源胜知信披违规 股转“零容忍”开出精选层首张罚单

　　原标题[快讯]宝源胜知信披违规 股转“零容忍”开出精选层首张罚单

　　新三板精选层27日正式拉开交易大幕，仅仅半天过去，就有机构因为信披违规，吃到了精选层的第一张罚单。

　　全国股转公司27日午间发出编号为股转系统精选公监函〔2020〕001号的《关于对上海宝源胜知投资管理有限公司采取自律监管措施的决定》显示，上海宝源胜知投资管理有限公司(以下简称“宝源胜知”)作为精选层挂牌公司同享(苏州)电子材料科技股份有限公司(简称同享科技)持股5%以上股东，于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。宝源胜知未能在上述减持卖出前15个交易日预先披露减持计划。

　　全国股转公司指出，宝源胜知的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定，构成信息披露违规。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司决定对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施，并将记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　监管函显示，全国股转公司还告诫宝源胜知，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题发生。否则，将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

　　精选层的设立是全面深化新三板改改革的核心内容，全国股转公司董事长谢庚在晋层仪式致辞中指出，全国股转公司将按照“建制度、不干预、零容忍”的要求，恪尽职守，严格监管，持续优化市场生态，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的新三板市场。