东海证券2000万股股权拟司法拍卖，公司降级为CC级

　　9月14日，资本邦获悉，阿里法拍官网显示，日前兴业信托发布了一条招商公告，该公司计划通过淘宝网司法拍卖2000万股东海证券股权。公告表示，该部分股权已完成司法评估，拟通过淘宝网司法拍卖，评估价格1.48亿元，单价7.41元/股。

　　8月31日披露的半年报显示，东海证券今年上半年共实现营收9.63亿元，同比增长5.84%;实现净利润3.27亿元，同比增长38.54%。

　　虽然受益于宏观环境，东海证券业绩增速明显，东海证券经营上仍然存在较多不足，年内已多次受到监管处罚，在不久前证监会公布的2020年证券公司分类结果显示，东海证券为CC级。

　　资本邦了解到，2020年上半年，该公司就收到了4张罚单。

　　2020年2月26日，东海证券连收罚单，分别是江苏证监局出具的《关于对彭华采取监管谈话措施的决定》([2020]26号),《关于对彭晓星采取监管谈话措施的决定》([2020]27号)。

　　相关文件指出，东海证券在资产管理业务展业过程中存在以下问题一是个别业务开展过程中未勤勉尽责;二是信息披露不及时。彭华作为时任产品经理，为上述问题其他直接责任人员。江苏证监局对彭华采取监管谈话的行政监管措施。彭晓星作为公司时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人，为上述问题直接负责的主管人员。江苏证监局决定对彭晓星采取监管谈话的行政监管措施。

　　同日，东海证券还收到《关于对赵俊采取监管谈话措施的决定》([2020]29号)，函件指出公司在资产管理业务展业过程中存在以下问题一是风险控制制度和合规管理制度不健全;二是个别业务开展过程中未勤勉尽责。赵俊作为东海证券时任负责人，为对上述问题负有责任的高级管理人员，江苏证监局决定对赵俊采取监管谈话的行政监管措施。

　　2020年4月29日，东海证券收到了江苏证监局出具的《关于对东海证券股份有限公司采取限制业务活动行政监管措施的决定》([2020]043号)，指出该公司在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在以下问题一是个别业务开展过程中未勤勉尽责;二是风险控制制度和合规管理制度不健全;三是信息披露不及时。江苏证监局决定对公司采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外)。

　　头图来源图虫

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