证券公司合规岗的证书(证券公司合规岗任职条件)

学习炒股 2023-02-05 15:05学习短线炒股www.xyhndec.cn
  • 证券公司合规专员主要做些什么?
  • 证券公司合规专员主要做些什么
  • 证券公司合规岗待遇如何啊,公司不肯说,网上也查不到,哭啊
  • 证券公司合规岗怎么样
  • 证券公司营业部合规主管不能兼任哪些职务?
  • 证券公司合规管理人员是做什么的?
  • 询问进证券公司法律合规部的条件及待遇(主要是华泰证券)
  • 1、证券公司合规专员主要做些什么?

    证券公司合规专员的岗位职责为

    1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。

    2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

    3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

    4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。

    5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。

    6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。

    2、证券公司合规专员主要做些什么

    简单说,使指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
    具体可以参见《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司合规管理有效性评估指引》,里面所要求的,就是合规专员需要做的。

    3、证券公司合规岗待遇如何啊,公司不肯说,网上也查不到,哭啊

    刚刚进去年薪大概10打上吧,主要看年底的奖金和季度奖

    4、证券公司合规岗怎么样

    合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。

    5、证券公司营业部合规主管不能兼任哪些职务?

    客服和营销

    6、证券公司合规管理人员是做什么的?

    证券公司合规管理人员胜任能力考试,主要是为证券公司的合规工作人员设置的考试,至少要有3年以上的总监任职时间,本科学历等等,不是考出来就可以做的。
    ps合规工作实际上还蛮麻烦的,还会比管理经纪业务的管理人员低半级。

    7、询问进证券公司法律合规部的条件及待遇(主要是华泰证券)

    建议一开始不要去证券公司法律合规部,虽然开始待遇还不错,1万多起薪问题不大。成长比较慢,一般高层都是从大律所跳过来的,你在合规部基本就是审材料,对自己能力的培养较少,想在一行有前途就去业务线,回国内投投君合金杜看看,英语好外资所也可以去试试。毕业就去合规部,基本打杂了。。。
    如果觉得有帮助,请采纳。

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