德阳证券公司业务主要包括(证券公司三大业务)
1、证券公司业务类型有哪些
证券公司证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券财务顾问业务 、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务。
2、证券公司主要业务的种类及内容?
我国证券公司的业务范围包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
3、证券公司有哪些业务?
(一)证券承销与保荐业务
保荐机构负责证券发行的主承销工作,向中国证监会出具保荐意见。
(二)证券经纪业务
客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
在证券经纪业务中,证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。
1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。
在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖后所形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。
2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
3.“三公”原则
(三)证券自营业务
由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,,在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。
董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账 户中提取现金。
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(四)证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
(五)证券资产管理业务
将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化。
(六)融资融券业务
融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。证券公司应当对融资融券业
务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定期限内补交差额。
还有IB业务等
4、证券公司都有什么业务?
经营股票承销业务资格;保荐业务资格;证券投资咨询业务资格;证券自营资格;受托资产管理资格;网上交易资格;基金代销资格;银行间同业拆借资格;经营外资股业务资格;证券业务外汇经营许可;债券主承销业务资格;权证交易业务资格;
5、证券公司五大主要业务是什么?
一般是经纪业务、自营业务、资产管理业务、投行业务和投资咨询。
6、证券公司可以经营哪些业务?
根据《中华人民共和国证券法(2014修正)》规定第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。
7、证券经营机构的业务内容有哪些?
证券经营机构主要经营证券承销业务、证券经纪业务、证券自营业务、私募发行、兼并收购、基金管理、风险基金、金融衍生工具交易、咨询服务等业务。
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