环球期货(Global Futures)被NFA罚款6.5万美元
股市行情 2025-03-12 09:16今日股市行情www.xyhndec.cn
中金网报道,日期定格在2014年6月30日。那一天,美国全国期货协会(NFA)对环球期货(GFTC)及其领导人hakimian发出严厉指控。
环球期货,一个在全球期货市场享有盛名的企业,却因未能维持准确且完整的财务记录,违反了NFA的第2-10(a)项规定,被处以6.5万美元的罚款。不仅如此,GFTC在净资本值和余额计算上也出现了失误,未能达到NFA的财务要求第4部分标准。
NFA的指控并未停歇,还针对GFTC及其领导人hakimian在监管方面的疏忽展开调查。他们未能有效监督其员工、代理、期货商以及外汇交易商的行为,这一失职行为违反了NFA的第2-9(a)和2-36(e)项规定。
时间在流转,到了2014年8月29日,GFTC及其负责人hakimian对于NFA的指控并未给出任何回应,既未承认也未否认。
故事并未就此结束。2015年2月9日,GFTC及其负责人hakimian提出和解协议,经过NFA听证会审议后决定,GFTC及其负责人hakimian需共同向NFA支付6.5万美元的罚款。
此事在全球期货市场引起不小的震动,为各企业敲响了警钟,提醒所有期货市场参与者必须严格遵守NFA的各项规定,尤其在财务记录和监管职责方面,不能有丝毫疏忽。而对于GFTC来说,这一事件无疑是一次深刻的教训,希望他们能从这次挫折中反思,重新找回昔日的辉煌。
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