山东高速路桥集团现场工作检查结果与广发证券评估反馈报告

广发证券股份有限公司关于山东高速路桥集团股份有限公司的保荐工作汇报

保荐人：广发证券股份有限公司

被保荐公司：山东路桥

现场检查团队负责人：马东平与王可蔚

现场检查时间：2024年12月16日至24日

对应期间：2024年1月至12月

一、现场检查事项及意见

（一）公司治理：经过查阅公司治理制度、公司章程、“三会”资料及信息披露文件，并与相关高管进行深入访谈，实地考察公司主要生产、经营和管理场所，我们确认公司治理结构健全且运行良好，会议资料保存完整无缺，已充分履行信息披露义务。检查结果：是。

（二）内部控制：通过查看内部审计制度及相关内控制度，检查审计委员会会议文件、内部审计部门的工作计划、报告及专项文件等，我们确认公司内部控制体系完善，审计工作计划执行有序，重大问题能够及时被发现并处理。检查结果：是。

（三）信息披露：通过查阅与信息披露相关的管理制度、“三会”资料、信息披露公告及审核相关资料，并深入访谈公司高级管理人员，我们确认公司在信息披露方面严格遵守相关法规，确保信息的真实、准确、完整。检查结果：是。

（四）保护公司利益机制：查阅公司关联交易管理制度、访谈公司高管、查阅关联交易审议程序文件及信息披露资料等，我们确认公司建立了保护自身利益不受侵害的长效机制，且该机制执行有效。检查结果：是。

（五）募集资金使用：通过查看募集资金专户银行流水、募集资金使用台账以及募投项目建设合同台账的穿行测试结果等，我们确认公司募集资金的使用符合相关规定，已充分履行信息披露义务。检查结果：是。

二、总结意见

经过现场检查，我们确认山东高速路桥集团在以上五个方面均表现优秀，已充分履行相关义务和责任。我们将继续密切跟踪公司的运营情况，确保公司健康、稳定的发展。现场检查概况报告

一、背景及目的

本次现场检查旨在深入了解山东高速路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”）在资金运用、项目实施、承诺履行及其他重要事项等方面的实际情况。确保公司运作的合规性，并针对存在的问题提出整改建议。

二、检查内容

（一）资金运用情况

经过检查发现，公司对于补充流动资金、超募资金使用及银行贷款偿还等方面，均严格按照承诺进行，未出现高风险投资行为。

（二）业绩及项目实施情况

通过查阅财务报告、与公司相关人员沟通以及查阅同行业业绩，现场检查发现，“业园建设PPP项目”、“S242临商线聊城绕城段改建工程项目”、“S246临邹线聊城绕城段改建工程项目”以及“莱阳市东部城区基础设施建设PPP项目”等投资建设项目，受宏观经济、市场环境及外部因素影响，实施进度不如预期。保荐机构已要求公司与业主方加强沟通，推进项目建设，并合理使用募集资金。

（三）公司及股东承诺履行情况

经过查阅公司定期报告等资料，现场检查发现，公司及其股东关于相关承诺的履行情况良好。

（四）其他重要事项

关于公司现金分红制度、大额资金往来和重大合同执行情况，现场检查发现公司制度执行良好，合同执行情况正常。对公司及其关联方进行了网络检索，未发现异常情况。

三、存在的问题与整改措施

部分投资建设项目受多种因素影响，实施进度不如预期。保荐机构已要求公司与业主方充分沟通，积极推进项目建设，并合理使用募集资金。关于山东高速集团有限公司避免同业竞争承诺的进展情况，现场检查发现相关工作正在进行中。保荐机构已要求公司和控股股东加快推进相关收购工作。

本次现场检查发现的问题均已提出相应的整改建议，并要求公司及时履行信息披露义务。公司将根据现场检查的要求和建议，积极推进各项工作，确保公司运作的合规性和稳健性。

（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于山东高速路桥集团股份有限公司 2024年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：____________________（马东平）____________________（易达安）签名及日期。

广发证券股份有限公司 年 月 日 审核通过此报告。