多伦科技资金运用评估报告：天风证券管理策略及效果分析

天风证券股份有限公司关于多伦科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的深入审查意见

作为多伦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，天风证券股份有限公司一直对多伦科技的资金管理和使用进行严格的监督。最近，多伦科技计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，我们对此进行了细致的核查。

一、募集资金概述

多伦科技于2020年8月获得中国证券监督管理委员会核准，公开发行了面值总额64,000万元的可转换公司债券。经过一系列流程，最终实际募集资金净额达63,250.57万元。这些资金主要用于公司所披露的“人车路云”协同的智慧交通一体化解决方案研发升级项目。考虑到公司实际情况，近期存在部分募集资金闲置的情况。

二、现金管理计划概述

（一）投资目的

在确保不影响募投项目建设进度和保证募集资金安全的前提下，公司进行现金管理的主要目的是提高闲置募集资金的利用效率，为公司股东创造更多的投资回报。

（二）投资额度与期限

经过深思熟虑，公司计划使用不超过3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。资金可在上述额度内滚动使用，单笔累计投资期限最长不超过十二个月。这一决策旨在为公司带来更多的收益，同时确保资金的安全性和流动性。

（三）资金来源

本次现金管理的资金来源是公司的暂时闲置募集资金。我们将严格监管这部分资金的使用，确保其合法、合规，并符合公司和股东的最大利益。

三、我们的核查意见

经过对多伦科技的募集资金管理和使用情况的深入审查，我们认为公司的现金管理计划是合理和可行的。这一计划不仅有助于提高公司的资金使用效率，还能为股东创造更多的价值。我们将继续对多伦科技的资金管理和使用进行严格的监督，确保公司和股东的利益得到最大程度的保护。

以上内容就是我们关于多伦科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。我们坚信，多伦科技将继续保持其良好的资金管理和使用实践，为股东和投资者创造更大的价值。（四）投资方式

为控制风险，公司决定利用闲置的募集资金进行现金管理。公司专注于购买那些安全性极高、保证本金不受损失、流动性良好且不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品。这些产品包括但不限于结构性存款和其他低风险、保本型理财产品。值得注意的是，这些投资产品不得用于质押，且其专用结算账户不得存放非募集资金或用于其他目的。

（五）投资期限与决策流程

在特定的额度范围内，资金可以滚动使用，单笔投资的累计期限最长不超过十二个月。此决策自董事会通过之日起的12个月内有效。在此期间，总经理被授权在规定的额度内做出投资决策并签署相关合同。公司于2025年1月3日召开了重要的董事会和监事会会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（六）风险控制与影响

对于风险控制，公司会选择由发行主体提供保本承诺的银行结构性存款和保本型理财产品，以确保投资风险在公司可控的范围内。独立董事和监事会有权监督资金的使用情况，并在必要时聘请专业机构进行审计。公司拟使用的闲置募集资金进行现金管理的金额不超过3亿元，这一举措旨在提高募集资金的使用效率，增加资金收益，且符合公司和全体股东的利益。对公司的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大不利影响。

（七）保荐机构的核查意见

经过详细核查，保荐机构认为公司的这一决策已经通过了董事会和监事会的审议，并履行了必要的程序。募集资金的使用符合相关法规和规定，不会影响到募集资金投资项目的实施，也不会损害股东的利益。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策表示无异议。

（以下无正文）

此页为《天风证券股份有限公司关于多伦科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签章页。

保荐代表人：易贰、蔡晓菲

天风证券股份有限公司

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