重庆银行H股公告：2024年12月股份发行人证券变动月报分析

重庆银行股份有限公司（股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人）

提交日期：2025年1月3日 截止日期：2024年12月31日 状态：新提交 致：香港交易及结算所有限公司

一、法定/注册股本变动报告

（一）H股

公司法定/注册股本数据：股份数量 1,579,020,812，面值RMB 1元，总股本RMB 1,579,020,812。本月无变动。

（二）A股

公司法定/注册股本数据：股份数量 1,895,547,482，面值RMB 1元，总股本RMB 1,895,547,482。本月股份数量增加1,287，总股本变动为RMB 1,895,548,769。本月法定/注册股本总额为RMB 3,474,569,581。本月资本变动微小但呈现增长趋势。

二、已发行股份及/或库存股份变动报告

（一）H股已发行股份（不包括库存股份）数量： 1,579,020,812，库存股份数量：0，已发行股份总数： 1,579,020,812。本月无变动。

（二）A股已发行股份（不包括库存股份）数量： 1,895,547,482，库存股份数量：本月增加股份数量未给出具体数字。本月已发行股份总数为： 1,895,548,769。本月资本变动微小但呈现增长趋势。本月资本变动细节将在后续报告中详细阐述。本月资本变动微小但呈现增长趋势。本月资本变动细节将在后续报告中详细阐述。本月不涉及股份期权、承诺发行发行人股份的权证问题。下面将详细解释可转换股票据的情况。本月不涉及股份期权和承诺发行发行人股份的权证问题。下面将详细解释可转换股票据的情况。（三）可转换股票据本月内因此发行的新股数量为新增已发行股份（不包括库存股份）：普通股 A股增加股份数量未给出具体数字；本月内因此自库存转让的股份数量为减少库存股份数：普通股 A股为无。对于本月资本变动的具体情况，将在后续报告中详细阐述。（三）关于可转换债券的情况，本月涉及公司债券（“A股可转债”）的可转换股票据类别为债券/票据，其证券代号为（如已于香港联交所上市）（注），认购价/转换价为人民币10.09元每股。股东大通过日期为相关日期如适用则填写的日期。对于具体的资本变动情况，将在后续报告中详细阐述。（注：由于本行实施年度利润分配等原因，该可转债的转股价格进行了相应调整。）具体细节将在后续报告中详细阐述。（四）关于A股可转债的初始转股价格调整信息由于本行实施年度利润分配，其初始转股价格经历多次调整，目前为每股人民币十元整。这些调整反映了本行的财务状况和盈利能力。（注：具体的转股价格调整细节将在后续报告中详细阐述。）具体的价格调整信息会在后续报告中进一步公布以供审查和监督，确保公平透明的信息披露制度得到遵守和维护。（五）后续报告将详细说明具体的资本变动细节和可转换股票据的细节，包括具体的认购价和转换价等细节，以便投资者更好地理解和评估公司的财务状况和发展前景。（六）以上信息仅为初步报告，后续报告将提供更详细的信息和分析以供参考和分析。（七）本报告仅为内部报告，未经审计和核实，仅供参考和分析之用。（八）本报告涉及的所有数据和交易均受到相关法规和监管机构的监管和监督，以确保信息的准确性和公平性。本次报告所附的信息反映了本银行最近的资本和财务活动概况以及必要的法律文件等具体内容作为公众和投资者的参考和了解基础进一步补充完善财务报告信息的详细分析将会尽快跟进以满足公众的知情权要求并保障公司的透明度和公正性。在2022年9月30日至2028年3月22日的可转换债券转股期内（如遇节假日则顺延），A股的可转债转股工作将全面启动。本月底可能发行或库存转让的股份数量，是根据已发行总额（即人民币12,999,304,000元）除以调整后的转股价格每股A股人民币10.09元计算得出，总计为1,288,335,381股，采取向下取整的方式确定。

对于与发行发行人股份相关的其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权），并不适用于当前情况。而已发行股份及/或库存股份的其他变动，同样不适用。关于已发行股份（不包括库存股份）的总额变动在本月为减少1,287股普通股A。库存股份总额在本月没有变动。

关于香港预托证券（预托证券）的资料，当前并不适用。

根据《主板上市规则》第13.25C条或《GEM上市规则》第17.27C条，我们确认，据我们所知所信，发行人在本月的每项证券发行或库存股份出售或转让（如第三部分和第四部分所述，但未曾于根据《主板上市规则》第13.25A条或《GEM上市规则》第17.27A条所刊发的报表中披露）已获得发行人董事会的正式授权批准。并且，这些活动都遵循了所有适用的上市规则、法律及其他监管规定。我们确认：

（注4）上市发行人已经收取了本次证券发行或库存股份出售或转让的全部款项；

（注5）所有规定的上市先决条件已经履行；《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中规定的各类证券在所有方面均相同；

（注6）《公司（清及文）例》定送呈公司存的全部文件已正式存，一切其他法律定亦已全部遵行；

（注7）确实所有文件已经按照行、出售或款的规定已送/正送/正在中送；

（注8）行人的上市文件所示已由其或同意的全部物的交易已完成，全部等物的代已予付；关于债券、借贷股份、票或公司债券的信契/平契已及署，相情已按照法律规定送呈公司存。

呈报者：杨秀明

头衔：董事局主席、执行董事、授权代表（董事、秘书或其他经正式授权的人员）

（第9页，共10页，版本：v 1.1.1）FF301

注：在股份回购（即股份被持有作为库存股份）的情况下，“事件发生日期”应理解为“发行人回购并以库存方式持有股份的日期”。

关于股份数量，如果在遵循《GEM上市规则》第17.27A条所发布的报表中已作出相关确认，则无需在此报表中再次确认。

所购回的股份需满足以下条件：

- 证券的面值相同，已缴或已缴足的股款亦相同；

- 证券有权领取同一期间内按同一利率计算的股息/利息，下次派息时，每单位应获得的股息/利息额完全相同（总额及净额）；以及

- 证券享有相同的权益，如不受限制的转让、出席会议及在会议上投票，并在所有其他方面享有同等权益。

（第10页，共10页，版本：v 1.1.1）