环旭电子业绩概览及股票分析：运营表现与债券转化报告重点解析

环旭电子股份有限公司关于环旭转债转股及股票期权激励计划自主行权结果的公告

随着四季度的落幕，环旭电子股份有限公司又迎来了可转债转股和股票期权激励计划的自主行权时刻。现将详细情况公告如下：

我们迎来了可转债环旭转债的转股进展。环旭电子公开发行的3,450万张可转换公司债券，发行总额达人民币345亿元，于2021年3月4日获得中国证券监督管理委员会的核准。这些债券于2021年4月2日在上海证券交易所上市交易，简称为“环旭转债”，代码为“113045”。根据公司的《可转换公司债券募集说明书》的约定，这次的转股期为自2021年12月10日至未来的某一天。在此期间，“环旭转债”的初始转股价格也有所调整，经过几次权益分派和股份回购等因素，目前转股价格已调整为最新数值。最近的转股动态显示，自四季度开始至年末的短短几个月内，已有部分投资者选择将“环旭转债”转换为公司的股票，具体转股金额为人民币18,000元，成功转换为股份数量达954股。这一数字虽然微小，但代表着投资者对公司未来的信心与期待。截至年末，尚未转股的转债金额仍高达人民币3,449,856,000元，占可转债发行总额的近百分之百。

关于股票期权激励计划的行权结果也备受关注。公司的几个股票期权激励计划在不同时间段均有部分行权结果。其中，在特定的时间段内，激励对象行使了相应的股票期权，形成了股份数量的变化。具体行权比例和细节请详见公司相关公告。公告详细介绍了每次股权激励计划的内容和实施过程，并对激励对象的行权结果进行了清晰的展示。也有一些预留授予部分的股票期权尚未有激励对象行权。对于公司来说，股票期权激励计划是激发员工积极性、提高公司业绩的重要手段之一。未来公司将继续关注激励计划进展，确保发挥其最大效用。

二、环旭电子股份有限公司的2015年股票期权激励计划自主行权情况回顾

（一）决策流程的顺利展开

环旭电子股份有限公司的股票期权激励计划已经按照预定的程序成功实施。经过深思熟虑和详尽讨论，公司通过了股票期权激励计划的草案及其摘要，并实施了相应的考核管理办法。公司还授权董事会处理与股权激励相关的一切事宜。

（二）激励计划的修订与调整

随着时间和公司状况的变化，激励计划的某些部分也进行了必要的修订和调整。在计划执行过程中，因为激励对象的职务变动、离职、自愿放弃期权以及绩效考核未达标等原因，公司多次对激励对象名单和股票期权数量进行了调整。每一次调整都经过了公司董事会和监事会的审议，并且独立董事也对调整名单和数量发表了独立意见。

（三）激励对象的调整和权益的注销

在激励计划执行的不同阶段，根据激励对象的表现和状况，公司进行了多次激励对象的调整和权益的注销。有些激励对象因为离职、自愿放弃期权或绩效考核未达标等原因，其已获授但尚未行权的股票期权被注销。对于一些因退休等特殊情况离职的激励对象，公司在注销其未行权的期权之外，还保留了其已获准行权但尚未行使的股票期权的行权权利。每一次调整和注销都经过了董事会的审议通过，并且经过了监事会的核查。

一、股权激励计划调整及注销事宜概述

鉴于公司在特定时间段内的员工变动情况，对股权激励计划进行了相应调整。自 2021 年 10 月 27 日至 2022 年 10 月 25 日期间，有 30 名激励对象离职，另有 12 名激励对象退休。公司决定注销离职人员已获但未行权的股票期权共计 22.76 万份。退休的激励对象在退休时四个行权期均已获准行权，因此保留其行权权利。经过这次调整，股权激励对象调整为 967 人，授予的股票期权数量也相应调整至 2,053.645 万份。随后的时间段亦有类似的调整，涉及 2019 年股票期权激励计划。公司根据相关规定和考核办法，对离职和退休人员的股票期权进行了相应处理。每次调整均旨在确保激励计划的公平性和有效性。

二、股票期权激励计划行权概况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计有 639 人参与行权，其中包括在 2024 年第四季度参与行权的 46 人。行权所得股票为向激励对象定向发行的公司股票。目前公司确认现有激励对象为 889 人（不含退休人员）。激励对象主要包括中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。截至统计日期，行权数量占可行权总量的比例为 0.80%。值得注意的是，行权所得股票在行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）上市交易。

三、股票上市流通安排及募集资金使用计划

股票期权激励计划行权所得股票在完成股份登记过户后，可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）上市交易。公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户的股份数量为 160,550 股。对于募集的资金，公司有着明确的使用计划，将用于公司的运营和发展。

四、关于 2019 年股票期权激励计划的自主行权情况

公司已按照相关决策程序完成了关于 2019 年股票期权激励计划的决策。其中包括关于公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》以及关于提请股东大会授权董事会办理相关事宜的议案。自主行权情况一切正常，符合公司预期和规划。

公司独立董事对《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》进行了深入审议。也针对《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈2019年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》进行了详尽的探讨。在同一天，监事会对激励对象的名单进行了仔细的核查，并对这些对象的主体资格进行了合法性和有效性的确认。公司的官方网站也对这些激励对象的名单进行了公示，期间从2019年8月24日至9月30日，期间公司并未接收到任何关于这些激励对象的异议。

在第十三次会议上，公司董事会通过了多项议案，包括《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向2019年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。公司确定了2019年11月28日为首次授予部分的授予日。但在首次授予的536名激励对象中，有23名因各种原因（放弃、退休、离职）不再作为本次股权激励计划的授予对象。独立董事对此表示确认，认为激励对象的主体资格合法、有效，授予日的确定也符合相关规定。监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。经过调整，首次授予的激励对象人数调整为若干名，首次授予的股票期权数量也相应调整。

在第十四次会议上，公司审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定了新的授予日，并向新的激励对象授予了共计若干万份股票期权。监事会对新的激励对象名单进行了核实。在公示期间内，公司未收到任何异议。

在第十二次会议中，公司通过了多项议案，包括《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》等。鉴于部分激励对象因离职、退休、成为公司监事等原因不符合行权条件，同意注销其已获授但尚未行权的部分股票期权。独立董事对此表示赞同，监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

在第十五次会议上，公司审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。经过调整，首次授予部分的行权价格以及预留授予部分的自主行权价格也有所变动。独立董事对此表示认可。

在第十七次会议中，公司慎重审议通过了《关于首次授予部分股票期权在第二个行权期采用自主行权的议案》。在这一阶段，因为某些激励对象的离职、退休以及年度绩效未达标等原因，公司进行了精细化的调整。共计有员工离职和退休以及未达到考核标准共计近四十名员工失去了股票期权行权的机会。总计取消了一百余万份股票期权。此次调整之后，公司的股权激励对象从四百多人调整为四百多人左右，首次授予的股票期权数量也相应进行了调整。独立董事对此表示了同意的独立意见。对于行权价格，也根据年度权益分派进行了相应的调整。

一、关于股票期权激励计划的行权情况概述

随着岁月的流转，环旭电子股份有限公司的股票期权激励计划逐渐走向成熟。在特定的时间点，公司迎来了第三次行权期的重要节点。针对首次授予的部分，公司明确了部分激励对象的行权情况。其中，董事和高级管理人员的行权数量占据了一定的比例，显示出他们在公司中的重要地位和价值。而其他激励对象也积极参与，共同推动了公司的稳定发展。

二、关于激励对象及行权数量的细节解读

在这次的股票期权激励计划中，公司详细列出了不同激励对象的行权数量，展示了公司内部的公平性和透明度。行权所得股票的来源明确指向了向激励对象定向发行的公司股票，体现了公司对内部人才的重视和信任。值得一提的是，股票期权激励计划行权所得股票可于行权日之后的第二个交易日上市交易，这为员工提供了一个便捷的交易渠道。

三、关于激励计划的决策过程及后续行动

回顾过去，该激励计划的决策过程经历了多次会议和审核。公司的决策层通过多次会议，对激励计划的草案进行了细致的讨论和审议。在这个过程中，独立董事和监事会的意见发挥了重要作用。公司对激励对象名单进行了公示，并得到了积极的反馈。公司还完成了内幕信息知情人的自查工作，确保激励计划的公正性。近期，公司还根据需要对激励对象名单及授予数量进行了调整，以适应公司的发展需求。

四、关于募集资金的使用计划及其他事宜

随着激励计划的推进，公司成功完成了股份登记过户并获得了相应的募集资金。这些资金将被用于公司的流动资金需求，助力公司的持续发展。公司还就未来的股票期权激励计划自主行权情况进行了展望和规划。这不仅体现了公司对员工的关怀和信任，也表明了公司对未来的信心和期待。

自2023年10月14日至2024年8月23日，环旭电子股份有限公司历经人员变动，其中3名激励对象离职，11名激励对象选择放弃，这使得原有的股票期权激励计划需要进行相应的调整。原本针对398人的股票期权激励计划，因人员变动，股票期权数量进行了重新分配。公司决定注销已授予但尚未行权的股票期权共计63.75万份。经过这次调整，公司2023年的股票期权数量从1,450.60万份降至1,386.85万份。

关于本次股票期权激励计划行权的基本情况，截至2024年12月31日，已有902,393股期权被成功行权，占可行权总量的6.51%。这些行权股票主要来自于中层管理人员、核心业务和技术人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。值得注意的是，这些行权股票来源于向激励对象定向发行的公司股票。

在2024年8月23日，公司第六届董事会十三次会议确认，现有的股票期权激励计划中的激励对象为384人。而在截至2024年12月31日的统计中，共有91人参与了行权，其中在2024年第四季度就有91人参与了行权。

关于股票上市流通安排，通过本次股票期权激励计划行权所获得的股票，可以在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。所有在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户的股份数量共计902,393股。

在资金使用计划方面，公司通过自主行权方式，在2024年第四季度完成了902,393股的行权并完成了股份登记过户，成功募集了12,877,148元。这部分资金将被用于公司的运营和发展。

随着可转债行权及股票期权自主行权的进行，公司的股本也发生了一定的变动。在变动前和回购股份注销后，公司的有限售条件流通股、无限售条件流通股以及总股本都进行了一定的调整。

环旭电子股份有限公司董事会特此公告。