刚被罚完 就去“找茬”？民生证券对惠尔顿发布6项风险提示

　　讯11月16日消息，11月7日，民生证券因持续督导的挂牌公司惠尔顿（832186）信披违规而被股转公司要求提交书面承诺。据了解，这是民生证券今年以来因新三板业务违规而收到的首张罚单。

　　被罚3日后，民生证券就到惠尔顿进行了现场检查，却发现惠尔顿存在多项问题不合规，发布了6项风险提示。

　　因惠尔顿信披违规 民生证券遭罚

　　2016年11月14日，股转公司下发对民生证券的自律监管措施决定书，因持续督导的惠尔顿业务操作流程违规和信息披露不真实，民生证券遭股转系统处罚。

　　据了解，惠尔顿于2016年9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》，但截至2016年9月12日开盘前，惠尔顿也并未向中国中国结算北京分公司提交过办理权益分派业务的材料。

　　而民生证券作为惠尔顿的主办券商，在事前审核过程中，在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务申请的情况下，即协助惠尔顿披露权益分派实施公告的行为，违反了相关规定，被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

　　民生证券对惠尔顿发布6项风险提示

　　11月10日至11月11日，民生证券在对惠尔顿进行现场检查时发现惠尔顿存在6项风险，并认为惠尔顿可能因这些行为受到登记机关行政处罚或被其他监管机构采取监管措施，并且存在在建工程无法结转固定资产的风险。

　　2015年，惠尔顿完成2次股票发行，募资2203万元，股本由1800万股增至2000万股。2016年10月25日，惠尔顿完成了2016年半年度权益分派，总股本有2000万股变更为4000万股。惠尔顿的注册地发生变更。惠尔顿全资子公司惠尔顿婴童用品将住所注册在他出。按规定，此4项均应办理相应的工商变更手续，但惠尔顿目前均未办理。

　　，惠尔顿婴童用品成立于2013年11月29日，注册资本2000万美元，其公司章程规定投资方注册资本应在两年内全部缴清。但目前惠尔顿婴童用品实收资本仍为600万美元。

　　除此之外，惠尔顿婴童用品在“车间五”工程的建设过程中，因未按规定办理工程质量监督手续被罚款20万元。惠尔顿婴童用品已缴纳罚款，但仍未办理完毕该“车间五”工程的产权证书。民生证券认为惠尔顿存在在建工程无法结转固定资产的风险。

　　研究资料显示，惠尔顿主营业务为儿童安全座椅的生产与销售。