股转公司连开9张罚单

　　15日盘后，全国股转公司连开9张罚单，对5家挂牌公司、3家主办券商及1家律所采取自律监管措施。值得注意的是，挂牌公司的违规行为均发生在申请挂牌过程中。

　　公告显示，天信科技于2015年12月31日申报挂牌，审计截止日为2015年8月31日，2016年3月31日取得同意挂牌函，并于同日完成信息披露。2015年9月1日至2016年3月31日，天信科技向控股股东、实控人控制的企业上海春通通信设备有限公司非经营性借出现金531.39万元。上述资金拆借行为发生时未经公司董事会、监事会、股东大会审议程序，未履行信批义务。

　　鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定对天信科技、董事长竺伽、信披负责人竺国兴采取出具警示函的自律监管措施。

　　，方正证券作为天信科技主办券商，在核查过程中已关注到上述资金占用事项，但未及时督促公司履行信披义务；在信批日已知悉公司存在资金占用事项，却仍组织公司进行信批及后续挂牌工作，未能履行勤勉尽责义务，未能保证申请挂牌文件信批的真实、准确、完整。对此全国股转公司对方正证券采取出具警示函的自律监管措施。

　　第二家受罚企业为兆舜科技。经查明，兆舜科技在申请挂牌过程中，公司控股股东、实控人、董事长陈芳于2015年1月4日至2015年3月31日期间多次向公司借款累计352.40万元。经主办券商要求，陈芳已在申报前归还上述款项，但未在公开转让说明书中披露。公司审计截止日为2014年12月31日、申报日为2015年4月27日。

　　鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对兆舜科技、陈芳及公司董秘桂玉琴采取要求提交书面承诺的将按措施。

　　东莞证券作为兆舜科技的主办券商，在知晓上述事项的情况下为督促公司对该事项进行披露，导致公司未按信批要求进行信批，未尽勤勉职责，对此全国股转公司决定，对东莞证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　第三家受罚企业为大成科创。经查明，大成科创在申请挂牌过程中，于2015年8月至10月累计向大股东徐高拆入资金2180万元，并于2015年10月清偿。上述事项发生在公司提交项目申报材料之前，但未在公开转让说明书中披露。

　　鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对大成科创及其大股东徐高、董事长兼信披负责人范欢欢采取要求提交书面承诺的监管措施。

　　第四家受罚企业为芬尼科技。经查明，芬尼科技在申请挂牌过程中，于2016年2月1日向全体股东共计分发1000万元(含税)现金股利，未履行董事会和股东大会审议程序，公司治理不规范，且发生在2015年12月12日申报受理后审查期间，公司信批及更正公告中均未披露前述股利分配事项。

　　鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对芬尼科技采取出具警示函的自律监管措施，对包括董事长宗毅在内的9名涉事股东采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　第五家受罚企业为臣功制药。经查明，臣功制药在申请挂牌过程中，于2015年5月14日(在审期间)将银行承兑汇票2146.38万元与母公司南京高科股份有限公司进行资金置换，后者分两次于2015年5月25日和2015年5月29日将该款项(合计2146.38)万元汇入臣功制药银行账户。上述关联交易未履行相关内部决策程序，也未在申报材料中予以披露。

　　鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对臣功制药及其董事长肖宝民，董事、总经理、信披负责人郭昭采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　国信证券作为臣功制药的主办券商，未能勤勉尽责，全国股转公司决定，对国信证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　江苏永衡昭辉律师事务所作为臣功制药的律师事务所，未能勤勉尽责，全国股转公司决定，对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。