西部证券营业部微信违规推介私募遭证监会处罚 股价上涨

　　讯 2月3日消息，西部证券（002673）昨日晚间发布公告称，近日遭中国证券监督管理委员会（下称证监会）采取责令改正的行政监管措施，原因在于西部证券个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。

　　证监会在《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》中表示，西部证券个别营业部上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。

　　证监会按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　西部证券方面表示，将按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识，在今后的工作中防止此类情况的发生。以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。

　　据了解，今日西部证券股票并未受到处罚影响。西部证券今日开盘价为18.70元，截止发稿，股价为18.76元，涨幅0.32%。

　　作为新三板主办券商和做市商，西部证券在新三板推荐挂牌数、持续督导数、做市股票数量等均排名前列。挖贝新三板研究院数据显示，截止目前，西部证券共推荐挂牌134家，在新三板排名第15位；持续督导204家，在新三板排名第16位；为104家新三板企业提供做市服务，在新三板做市商中排名第30位，做市股票总市值924.55亿元。

　　但在新三板的业务也曾让西部证券遭到处罚。2016年12月13日，因在推荐森东电力（833364）新三板挂牌的尽职调查及信息披露工作中存在问题，西部证券遭证监会吉林监管局采取出具警示函的监督管理措施。