华龙证券以控股股东身份参与华龙期货做市 遭股转约谈

　　讯 2月7日消息，新三板挂牌公司华龙期货（834303）控股股东华龙证券（835337）因参与为华龙期货做市，且证券自营账户持有华龙期货2亿股这一违规事实，华龙证券收到股转系统约谈并责令改正自律监管措施决定。

　　据了解，华龙期货于2015年11月13日正式在新三板挂牌，华龙证券作为华龙期货的控股股东，持有华龙期货的97.18%的股份。甘肃省国资委持有华龙证券38.77%的股权，为华龙证券的控股股东。

　　股转系统表示，2017年1月6日，华龙证券开始为华龙期货提供做市服务（初始库存股433.4万股），华龙证券作为华龙期货的控股股东，为华龙期货做市存在明显的利益冲突，违反了股转系统相关业务规则。

　　，华龙证券在为华龙期货做市期间，证券自营账户持有华龙期货股票合计2亿股，同样违反了股转系统的相关规定。

　　鉴于这一违规事实，根据股转系统股票发行相关规定，股转系统决定对华龙证券采取约见谈话并责令改正的自律监管措施。

　　华龙证券表示，公司第一时间进行核实和自查自纠工作，并将按照相关要求于2月9日前往股转系统接受监管谈话，在收到决定书之日起10个工作日内提交书面改正方案。