宁夏证监局举办新三板挂牌企业第二期“监管第一课”培训班

　　为严格贯彻落实证监会公众公司部监管要求，提升辖区挂牌公司规范运作水平和合规意识，建立证监局与挂牌公司动态持续交流机制，我局于2017年3月3日举办新三板挂牌企业第二期“监管第一课”培训班。辖区2016年11月以来新增的8家挂牌公司的董事长、财务总监、董秘和总经理参加了培训。

　　此次培训紧密结合新挂牌公司实际，重点讲解了非上市公众公司挂牌的性质、监管机制与监管法规、公司及其董监高法定义务与法律责任等应知应会内容；结合新三板市场典型违法违规案例，进行了警示教育，并通报了辖区2016年挂牌公司现场检查发现的问题，进一步强调了监管要求。

　　宁夏证监局李旭副局长参加了会议并讲话。他指出特别是2015年以来，宁夏新三板市场取得了快速发展，一批企业通过新三板市场改制规范，充分运用定向增发、股权质押等融资工具，实现规模扩张与跨越发展成效显著，但发展中存在的诸多问题不容忽视，如挂牌后企业思想意识转变不到位、公司治理不健全、规范运作意识差、信息披露不及时、大股东资金占用、财务管理不规范等问题。他强调了“依法、从严、全面”的监管理念，对各公司提出明确要求：一是转变意识，树立依法合规理念。公司挂牌以后就是公众公司，要切实转变观念，进一步增强法律意识和合规意识，将防风险放在首要位置，坚决不触碰监管“红线”，在规范中促发展，在发展中立规范。二是积极学习资本市场法律法规。“监管第一课”是挂牌公司了解资本市场运行规则的第一堂课。各公司要持续加强对新三板市场法律法规的学习和培训，以法规为准绳，以规则为依据，进一步提高公司规范运作水平。三是积极利用资本市场发展。各公司应紧抓新三板市场改革发展的窗口期，力争成为合格“苗圃”，用好用足资本市场平台，创新创业、诚实守信、规范发展，在新三板市场成长为参天大树，为宁夏经济发展做出更大贡献。

　　参加培训的公司纷纷表示此次培训办得及时、办得到位，使公司对监管要求和自身责任有了充分了解，拓宽利用资本市场发展的思路，今后将增强规范意识，实现更好更快发展。下一步，我局将建立多元化的挂牌公司培训机制，强化对增量公司入门培训，不断夯实辖区挂牌公司规范运作基础。 ：