金道科技- 国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司的保荐现场检查报告

一、保荐机构与被保荐机构概述

保荐机构：国泰君安证券股份有限公司，被保荐机构：浙江金道科技股份有限公司（简称“金道科技”）。本次现场检查旨在确保金道科技的公司治理、运营管理等关键事项符合相关法规和规范。

二、保荐代表人及现场检查人员信息

保荐代表人：王胜、薛波。联系电话：021-38674704。现场检查人员：王胜。现场检查时间：2024年12月19日，针对的是2024年度的检查事项。

三、现场检查事项及结果

（一）公司治理

我们采取了多种现场检查手段以评估金道科技的公司治理情况：

1. 核查公司董事会、监事会和股东大会（简称“三会”）的文件、公司治理制度等相关文件，确保公司运作的合规性。

2. 核查三会的召开通知、记录、签名册等文件，以确保三会的召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格和表决程序等事项符合法规要求。

经过严格的核查，金道科技的公司治理情况符合相关法规和规范的要求。公司的决策过程透明、公正，保证了股东的利益和公司长期发展的稳定性。

四、总结与建议

一、核查事项概述

针对会议资料完整性、规章遵循、信息披露、内部控制，以及募集资金运用、业绩状况、承诺履行情况和其他重要事项等，我们进行了详尽的现场检查。各环节均遵循严格的标准和程序，确保信息的全面性和准确性。

二、会议资料的细致审查

经核对，会议内容等要件齐备，会议资料保存完整无缺。充分展现了公司在组织和管理方面的严谨性。

三、规章遵循和信息披露的严格把关

现场检查显示，公司严格按照规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责，并履行了相应的信息披露义务。这一结果充分证明了公司在合规运营和信息透明度上的坚定决心。

四、内部控制的深入检查

通过审查董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等，我们发现公司的内部控制体系运行良好，审计部门工作独立，且内部审计工作的进度和质量均达到预期。部审计工作对发现的重大问题及时上报和处理。

五、信息披露管理制度的现场核查

我们深入核查信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况，确保信息的真实性和准确性。我们还关注公司的信息披露管理制度的合规性，以及公司在保护公司利益不受侵害方面的长效机制的建立和执行情况。

六、募集资金使用的严格监管

通过签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单等方式，我们对募集资金的用途进行了严格的监管。对于改变资金投向等重要事项，我们均按照规定的程序进行审批和披露。

七、业绩情况的深入分析

我们通过访谈上市公司相关人员、查阅财务资料、搜索行业数据等方式，对公司的业绩情况进行了深入分析。目前，公司的业绩情况无明显异常。

八、公司及股东承诺履行情况的核实

我们对上市公司有关人员进行访谈，查阅相关承诺事项，对公司的承诺履行情况进行了核实。

九、其他重要事项的细致审查

我们关注行业动态，对上市公司有关人员进行访谈，查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等，搜集公开信息、查阅公告，对其他重要事项进行了细致的审查。对于任何重大变化或风险，我们均要求公司按相关要求予以整改。

二、现场检查发现的问题及说明

经过严格的现场检查，未发现任何问题。我们将继续密切关注公司的发展状况，确保公司的运营合规和信息披露的透明度。特此报告。