上海汽配公司资金超募运用核查：民生证券审核资金运用合规性

民生证券股份有限公司关于上海汽车空调配件股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的详细核查报告

作为上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称“上海汽配”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）现就上海汽配拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，进行深入的核查并呈报如下：

一、募集资金概况

经中国证券监督管理委员会批准，上海汽配通过首次公开发行股票，成功募集资金。经过承销商民生证券的包销和一系列费用扣除后，公司实际获得募集资金净额。这些资金的使用情况已经过天健会计师事务所的验证。

二、募集资金投资项目进展

根据公开招股说明书，上海汽配将部分募集资金用于两大项目的建设：浙江海利特汽车空调配件有限公司的年产1910万根汽车空调管路及其他汽车零部件产品建设项目和年产490万根燃油分配管及其他汽车零部件产品建设项目。

三、使用部分超募资金永久补充流动资金的情况

在确保募集资金投资项目资金需求和正常进行的前提下，上海汽配为提高募集资金使用效率、降低财务成本、增强业务拓展能力，拟使用部分超募资金永久补充流动资金。此举符合相关监管规定，旨在满足公司实际经营发展的需要。公司将使用超募资金中的8450万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的近三分之一。值得注意的是，公司在最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额并未超过规定的比例。该事项还需获得公司股东大会的批准，并需等待前次超募资金用于永久补充流动资金间隔12个月后实施。

四、承诺与说明

公司对本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项作出以下承诺和说明：

1. 用于永久补充流动资金的金额，在任何十二个月内都不会超过超募资金总额的30%。

2. 在永久补充流动资金后的十二个月内，公司不会进行高风险投资，也不会为控股子公司以外的对象提供财务资助。

本次使用部分超募资金永久补充流动资金，是公司在充分考虑自身经营需求、募集资金投资项目进展及风险后作出的决策，旨在提高公司的经营效益和盈利能力，维护上市公司及股东的利益。民生证券将持续关注并督导上海汽配对募集资金的合理使用。五、审议流程及专项意见

（一）审议流程概述

公司于2025年1月3日成功召开了第三届董事会第十四次会议以及第三届监事会第十二次会议。在这两次重要的会议中，公司通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据此议案，公司计划使用超募资金人民币8,450万元，以永久的方式补充流动资金。这一决策还需要经过公司股东大会的进一步审议。

（二）监事会的专项意见

监事会经过仔细审查后认为，公司使用超募资金人民币8,450万元来永久性补充流动资金，完全符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司超募资金使用相关规定。这一决策也紧密贴合公司发展的实际情况，决策程序合法有效，并且不存在损害中小投资者利益的情况。监事会一致同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。

（三）保荐机构的核查意见

经过严格的核查，保荐机构认为：公司已经完成了董事会和监事会的审议流程，接下来还需经过股东大会的审议。此事项符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，以及公司章程和《募集资金管理制度》的相关规定。对于提高募集资金的使用效率，维护全体股东的利益有着积极的影响。保荐机构对于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项并无异议。

（以下无正文）

（本页面无正文，仅为《民生证券股份有限公司关于上海汽车空调配件股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》的签章页。）

保荐代表人签字：臧宝玉、黄丹青

民生证券股份有限公司

____年____月____日

（注：以上日期、签名等细节根据具体情况进行填写。）