正元智慧公司债券转股进展公告：最新季度数据概览

正元智慧集团股份有限公司关于可转换公司债券转股及公司股份变动的公告

一、引言

本公告由正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）发布，公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示，根据公司《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号可转换公司债券》等有关规定，现将有关事项公告如下。

二、可转债发行上市基本情况

（一）可转债发行上市情况概述

经过中国证券监督管理委员会的批准，公司成功发行了可转换公司债券（以下简称“可转债”）。本次发行的可转债共计350.73万张，发行价为每张面值人民币100.00元，募集资金总额为人民币35,073.00万元。扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为人民币34,227.42万元。这些资金已经经过天健会计师事务所（特殊普通合伙）的验证，并出具了相应的《验资报告》。本次可转债已于XXXX年XX月XX日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正元转02”，债券代码“XXXX”。

（二）可转债转股期限说明

根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（XXXX年XX月XX日）起满六个月后的第一个交易日（XXXX年XX月XX日）起至可转债到期日（XXXX年XX月XX日）止。债券持有人有权选择转股或不转股，并于转股的次日成为公司股东。公司也介绍了转股价格的调整及修正情况。初始转股价格为每股人民币32.85元。之后由于公司利润分配预案的实施和董事会的提议，转股价格进行了相应的调整。截至当前日期，最新的转股价格为每股人民币X元。这一价格将根据公司的盈利状况、市场情况以及其他相关因素进行调整。对于这一动态的调整过程，公司也将及时公告，确保信息的透明和公正。

三、可转债转股及公司股份变动情况

近期，有部分债券持有人行使了他们的选择权，将其持有的部分或全部可转债转换为公司的股票。具体转股情况为：总金额共计人民币56,300.00元的可转债被成功转换为公司的股票，转换为股票的数量为2,563股。截至XXXX年XX月XX日，剩余的可转债数量为3,506,553张，剩余金额为人民币350,655,300.00元，未转股的比例为99.9787%。这一转变对公司的股本结构产生了影响，公司的总股本因此有所增加。这一变化反映了市场对公司的信心以及投资者对公司的积极预期。公司将继续努力提升业绩，为股东创造更大的价值。

公司在此感谢所有投资者对公司的支持与信任。公司将持续优化运营，提升业绩，保护投资者的权益。对于可转债的转股情况，公司将持续进行公告，确保信息的透明和公正。投资者应关注公司公告以获取最新信息。股份变动情况概述正元智慧集团股份有限公司

随着公司业务的稳步发展和市场态势的不断变化，正元智慧集团股份有限公司（以下简称“公司”）的股份变动情况如下所述。

一、有限售条件流通股份

高管锁定股部分，本期股份数量保持不变，仍为18,750股，占股份总数的0.01%。这部分股份在本期未发生任何增减变动。

二、无限售条件股份

公司的无限售条件股份在本期有所变动。至2024年9月30日，该部分股份数量为142,064,865股，占股份总数的99.99%。经过一系列的股权调整，至2024年12月31日，该部分股份增加了2,563股，总数达到了142,067,429股，依然占股份总数的99.99%。

三、股份总数

公司的股份总数随着上述变动而相应变化。从2024年9月30日至12月31日，股份总数增加了2,563股，达到了142,086,179股，占股份的百分比依然为100%。

关于公司的“正元转 02”，投资者可通过查阅公司于 2023 年 4 月 14 日在巨潮资讯网上披露的《募集说明书》全文，以获取更为详尽的信息。我们提醒广大投资者关注投资风险，做出明智的投资决策。

四、备查文件

为供投资者进一步了解公司的股份变动情况，我们提供了以下文件供查阅：

（一）中国证券登记结算有限责任公司出具的“正元智慧”“正元转 02”股本结构表；

（二）详细记录转换股业务情况表，由中国证券登记结算有限责任公司出具。

特此公告。正元智慧集团股份有限公司董事会敬告全体股东及广大投资者。