秋田微- 国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司的保荐工作报告

保荐人：国信证券股份有限公司 被保荐公司：秋田微

保荐代表人：付爱春、朱锦峰 联系电话：0755-8213 0833

现场检查人员：付爱春 现场检查时间：2024年12月19日

一、现场检查概况及意见

本次现场检查旨在评估秋田微公司治理、内部控制、信息披露以及保护公司利益等方面的长效机制建立和执行情况。

二、现场检查事项及意见

（一）公司治理

通过与公司董事长黄志毅、总经理陈稳见、财务负责人石俊、董事会秘书王亚彬等高级管理人员的深入访谈，我们了解到公司内部治理情况良好。我们查阅了公司的重大规章制度、工商登记调档资料、三会资料等，发现公司组织机构健全，职责明确，运作规范。现场检查意见：是（√）。

（二）内部控制

我们认真查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，并对内审负责人进行了访谈。秋田微公司已经建立了完备、合规的内控制度，并得到有效执行。现场检查意见：是（√）。

（三）信息披露

我们查阅了公司公告情况及相关合同、决议等文件，并与部分高级管理人员就相关问题进行了核实。秋田微公司在信息披露方面严格遵守相关规定，信息披露真实、准确、完整。现场检查意见：是（√）。

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

我们查阅了相关制度、决议，并对公司高级管理人员进行了访谈，检查了公司相关制度的执行情况。秋田微公司在保护公司利益方面建立了长效机制，并得到有效执行。现场检查意见：是（√）。

一、关于防止间接占用上市公司资金及其他资源的制度与规范

为确保上市公司资金安全，防止任何形式的间接占用，我们建立了严格的制度和规范。这是我们的承诺，也是对广大投资者的负责。我们深知资金的重要性，绝不容许任何形式的挪用。从审批程序到披露义务，每一个环节都严格遵守规定，确保透明、公正。

（五）募集资金的使用与现场检查

现场检查是确保募集资金安全的关键环节。我们详细查阅了募集资金监管协议、银行对账单等文件，并与财务负责人深入交流。实地考察了项目建设情况，对公司的账务情况、资金使用报告及相关凭证进行了详细查阅。结合公司决议和公告进行核实确认，确保每一笔资金都用于约定的项目，没有发生任何形式的挪用。

对于使用超募资金补充流动资金或偿还银行贷款的情况，我们始终关注其背后的风险和投资效益。在承诺期间，公司是否进行了高风险投资是我们关注的重点。我们也会对募集资金的效益是否与招股说明书相符进行深入分析。

（六）业绩情况与现场检查

我们通过与公司的高级管理人员进行深入访谈，了解公司的业绩情况。结合公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司的财务情况。这有助于我们更全面地了解公司的业绩状况。

（七）公司及股东的承诺履行情况

对于秋田微的股东承诺事项，我们进行了详细的资料查阅和访谈。通过判断董事、监事、高级管理人员及有关人员的访谈内容，确定相关承诺是否完全履行。

（八）其他重要事项与风险关注

除了上述内容，我们还对公司的其他重要情况进行了访谈和了解。特别是公司的分红制度执行情况，以及是否存在风险。对于发现的问题，我们会要求公司按照相关要求予以整改。

二、现场检查发现的问题及说明

受公司订单结构变化和研发投入增加的影响，秋田微的净利润在营业收入增长的同时有所下滑。部分募投项目的资金投入进度较慢，因市场情况变化提前终止了部分募投项目并投入其他项目。经过持续督导小组的现场检查，未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。对于发现的问题，我们会持续关注和督导公司整改。

（以下无正文）

《国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告》的签字盖章页上无其他正文内容。保荐代表人：付爱春和朱锦峰已在此签字并盖章。日期为国信证券股份有限公司的年、月、日。