景旺电子- 民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司2024年持续督导工作定期现场检查报告

民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司的定期现场检查报告

作为深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称“景旺电子”）在XXXX年的公开发行可转换公司债券的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）依据中国证券监督管理委员会的相关法规与上海证券交易所的自律监管指引，于XXXX年XX月XX日对景旺电子进行了年度定期现场检查。以下是我们的检查汇报：

一、现场检查概况

本次现场检查旨在全面评估景旺电子的治理状况、运营状况以及信息披露的合规性。检查内容涵盖了公司治理、三会运作及内部控制情况；信息披露的准确性及完整性；公司的独立性以及其与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来情况；募集资金的合规使用；关联交易、对外担保及重大对外投资的合规性；以及公司的经营状况等。

在现场检查期间，我们的检查人员与上市公司相关负责人进行了深入的沟通交流，核查了大量资料，包括公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、三会文件等。

二、逐项检查意见

（一）公司治理与内部控制

经过现场检查，我们认为景旺电子的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行。公司内部机构设置科学合理，各部门职责明确，风险评估和控制措施得到有效执行。自XXXX年以来，公司的三会召集、召开及表决程序均符合法规及公司章程的规定。

（二）信息披露

景旺电子按照相关法规要求充分履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性及资金往来情况

景旺电子保持资产完整，人员、机构、业务、财务独立。不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用

经过核查，景旺电子不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形。募集资金的存放、使用均符合相关法规要求。

（五）关联交易、对外担保及重大投资

景旺电子对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范。截至现场检查日，公司的关联交易、对外担保和对外投资均按照相应的决策机制进行，不存在损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

通过查阅财务报告并与公司高管交流，我们认为景旺电子的经营业绩良好，经营模式、经营环境未发生重大变化。

三、总结意见

三、关于上市公司应注意的事项与建议

保荐机构在此郑重提醒上市公司，务必持续、合理地安排募集资金的运用，确保募投项目的稳步建设及实施。对于闲置的募集资金，应慎重选择现金管理方式，严控投资风险。公司需持续关注中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的最新规定与要求。

四、向证监会或证券交易所报告的事项

经过本次现场检查，未发现景旺电子存在任何违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号持续督导》等规定的行为，无需向证监会或上海证券交易所报告任何事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在保荐机构持续进行的现场检查工作中，景旺电子给予了积极的配合与支持，展现了良好的合作态度。

六、本次现场检查的总结评价

保荐机构依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号持续督导》等相关法规的要求，对景旺电子进行了深入细致的检查与督导。自2024年以来，景旺电子在公司治理、内部控制以及三会运作制度方面均表现优秀，风险控制措施得力；其信息披露严格遵守公司及上海证券交易所的相关规定。公司资产完整，业务、财务、机构、人员均保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用发行人资金的情形。在募集资金使用、关联交易、对外担保和对外投资等方面，均未见违规行为。公司经营状况良好，经营模式与环境未发生重大变化。自2024年以来，公司未出现任何违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作》等法规的行为，无需向监管部门汇报违法违规事项。